2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（        ）。Ⅰ.房地产买卖 Ⅱ.买卖股票 Ⅲ.期货交易 Ⅳ.风险投资 Ⅴ.基金申购【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:根据《企业债券管理条例》第二十条，企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。

2、证券公司发行债券应当由（ ）制订方案。【选择题】

A.发行人聘请的主承销商

B.发行人监事会

C.发行人董事会

D.发行人股东会

正确答案:C

答案解析:证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：①发行规模、期限、利率；②担保；③募集资金的用途；④发行方式；⑤决议有效期；⑥与本期债券相关的其他重要事项。

3、公司债券上市交易后，发行人有（    ）情形的，证券交易所对该债券停牌。 Ⅰ.公司最近1年出现亏损 Ⅱ.公司出现重大违法行为 Ⅲ.未按照债券募集办法履行义务 Ⅳ.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件 Ⅴ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第6. 2条，Ⅰ项应为，公司最近2年连续亏损。

4、上海证券交易所对债券上市实行（     ）制度，债券在证券交易所申请上市，必须由（     ）个交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。【选择题】

A.上市推荐人；1~2

B.上市保荐；1~3

C.核准；2~5

D.推荐人；3~7

正确答案:A

答案解析:《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订）第3. 3条规定，本所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由1~2个本所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

5、下列关于中小非金融企业集合票据的表述，错误的是（       ）。 【选择题】

A.任一企业集合票据待偿还不得超过该企业净资产的40%

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元

C.中小非金融企业发行集合票据，应在银行间市场交易商协会注册，一次注册，一次发行

D.只能在银行间市场发行

正确答案:B

答案解析:B项，根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。