2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在非上市公众公司收购中，公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，中国证监会不可采取（ ）监管措施。 【选择题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.情节严重的，认定其为不适当人选

D.涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

E.依法移交司法机关追究其刑事责任

正确答案:D

答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第三十四条，公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，中国证监会采取监管谈话、 出具警示函等监管措施，情节严重的，有权认定其为不适当人选。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。

2、收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以（ ）支付收购价款。【选择题】

A.支票

B.证券

C.现金替代物

D.现金

正确答案:D

答案解析:《上市公司收购管理办法》第二十七条规定，收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。

3、外国投资者进行证券买卖的限制性规定中，除下列（  ）情形外，投资者不得进行证券买卖(B股除外）。 I.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售II.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份III.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 IV.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，限售期满后也不可以出售 V.投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、IV、V

正确答案:C

答案解析:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第二十条规定，投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售。

4、除（）方式外，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份。【选择题】

A.协议收购

B.要约收购

C.反收购

D.间接收购

正确答案:B

答案解析:参见《上市公司收购管理办法》第四十六条规定。除要约收购方式外，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份。

5、投资人甲为A上市公司持股15％的股东，甲同时是B公司持股60%的股东，而B持有A上市公司的10%的股份，请问甲在信息披露时，其在A上市公司拥有权益为（）。【选择题】

A.25%

B.21%

C.15%

D.10%

正确答案:B

答案解析:60%*10%+15%=21%。