2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定  Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定   Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料   Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料   Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:Ⅴ项，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

2、证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（）。 I.受到中国证监会谈话提醒II.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 III.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况 IV.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度V.在执业注册或变更过程中编造有关情况【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括：①受到中国证监会谈话提醒，②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查，③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况，④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录，经调查不属实的投诉不予记录。

3、关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ.关于诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，保荐代表人应抽查凭证资料并发函向银行函证【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、IV

C.II、IV

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:Ⅰ项，保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。 保荐机构可以采取走访、访谈。查阅等式进行核查，如果独立走访存在困难的，可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查，但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职调查工作底稿。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项中，保荐代表人的具体核查方式如表1-1所示。

4、保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复  Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查   Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通   Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十四条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复，②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。

5、保荐机构应当在上市推荐文件中就（）作出承诺。Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易 Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理 Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符 Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项外，保荐机构还应承诺：①有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异 ；②保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查；③保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，④保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；⑤中国证监会规定的其他承诺事项。