2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（      ）个门类。 【选择题】

A.10

B.12

C.13

D.15

正确答案:C

答案解析:《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业， 运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会服务业，传播与文化产业，综合类。 

2、债券质押式回购的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应措施，可采取的措施包括（）。【多选题】

A.要求其降低回购规模

B.要求其降低某只或某些债券的入库占比

C.对其征收额外现金保证金

D.暂停其融资回购交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《债券质押式回购交易结算风险控制指引》规定，托管人结算业务模式下，结算参与人 (托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括：（1）要求其降低回购规模。（2）要求其降低某只或某些债券的入库占比。（3）对其征收额外现金保证金。（4）提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施，或者限制其融资回购交易。（5）向中国证监会各派出机构或中国证券业协会、中国基金业协会报告。（6）结算参与人（托管人）认为必要的其他措施。

3、下列关于非上市公众公司收购的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10%

B.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书

C.收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让

D.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司

E.收购人以证券支付收购价款的，应披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告

正确答案:B

答案解析:〈非上市公众公司收购管理办法》笫十三条规定，有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票：（1）通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%。（2）通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。

4、上市公司董事会可以根据股东大会审议批准的股票期权计划，决定一次性授出或分次授出股票期权，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于（）年。【选择题】

A.1

B.5

C.8

D.10

正确答案:A

答案解析:《上市公司股权激励管理办法》（试行）第二十二条规定，股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年。股票期权的有效期从授权日计算不得超过10年。

5、下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是（ ）。I.实际控制人可以为公司II.实际控制人可以为个人 III.发行人可以没有实际控制人 IV.实际控制人可以不是公司的股东【组合型选择题】

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:根据《公司法》第二百一十六条，实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。IV项，实际控制人可以不是公司的股东，也存在实际控制人是公司股东的情况。