2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐工作底稿的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程

B.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿

C.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档

D.保荐工作底稿保存期不少于5年

正确答案:D

答案解析:保荐工作底稿保存期不少于20年。

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的下列（）人员进行辅导。【多选题】

A.发行人的副董事长、

B.发行人的副总经理

C.发行人的财务经理

D.发行人的监事

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在推荐发行人证券上市的上市保荐书中包括的内容是（）。【单选题】

A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

B.对发行人发展前景的评价

C.保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况

D.逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定的发行条件和程序

E.发行人存在的主要风险

正确答案:C

答案解析:上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法 》及证券交易所 规定的上市条件。（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排。（3）保荐机构及其关联方与发行人之间的利害关系及主要业务往来情况。 （4）相关承诺事项。（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

4、以下符合保荐代表人注册条件的有（）。【多选题】

A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

C.最近12个月持续从事保荐相关业务

D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《保荐业务管理办法》（2020）第4条的规定，保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。

5、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。【多选题】

A.监管谈话

B.警告

C.重点关注

D.罚款

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：《保荐办法》（2020）第六十五条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话（A正确）、重点关注（C正确）、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并 报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予 谴责等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任（B和D属于行政处罚）。