2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（     ）。 Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ.应对风险决策的有效措施 Ⅲ.中期票据发生违约后的清偿安排 Ⅳ.应对财务状况恶化的有效措施 Ⅴ.中期票据的后期偿还安排【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施，以及中期票据发生违约后的清偿安排。

2、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（)提出申请。【选择题】

A.国务院

B.中国证监会

C.上市公司所在证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需依照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会提出申请并经核准。

3、下列各项不能担任股份有限公司董事的有（）。 I.曾担任国家公务员者 II.因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年III.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 IV.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年 V.担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年【组合型选择题】

A.I、II

B.IV、V

C.II、III

D.III、IV

正确答案:C

答案解析:根据《公司法》第一百四十六条规定，IV项，担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年，V项，担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。此外，不能担任股份有限公司董事的条件还包括：①无民事行为能力或限制民事行为能力者；②个人所负数额较大的债务到期未清偿。

4、首次公开发行股票过程中，对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，若存在下列（）情形，则视为主营业务发生了重大变化。【选择题】

A.被重组方是在报告期内新设立的，自成立日起与发行人受不同公司控制权人控制

B.被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性

C.公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资

D.发行人收购被重组方的经营性资产

正确答案:A

答案解析:《＜首次公开发行股票并上市管理办法＞第十二条“发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化”的适用意见一一证券期货法律适用意见第3号》第二条规定，对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列条件，则视为主营业务没有发生重大变化：①被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制，如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制，②被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性（相同、类似行业或同一产业链的上下游）。重组方式遵循市场化原则，包括但不限于以下方式：发行人收购被重组方股权，发行人收购被重组方的经营性资产，公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资；发行人吸收合并被重组方。

5、甲上市公司拟通过发行股份购买资产方式购买乙公司100%股权，乙公司为美国公司，其控股股东为美国自然人李某，并购完成后，李某持有上市公司15%股权。下列说法正确的有（）。【多选题】

A.需要取得发改委相关核准或备案文件

B.需要取得商务部相关核准或备案文件

C.若本次交易不构成重大资产重组，无须证监会核准

D.购买境外资产均需进行经营者集中审查，该审查应作为证监会并购重组行政审批的前置条件

正确答案:A、B

答案解析:C项，上市公司申请发行股份购买资产，应当提交证监会并购重组委审核。 D项，经营者集中审查实行并联式审批，不作为证监会审批的前置条件。