2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.中小非金融企业发行集合票据，应在银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C.单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币

D.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

正确答案:B

答案解析:任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

2、根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出

B.公开发行的公司债券，应当在证券交易场所交易

C.非公开发行的公司债券发行对象仅限于专业投资者

D.非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券暮集说明书中披露

正确答案:B、C

答案解析:A项，公开发行公司债券等集的资金， 不得用于弥补亏损和非生产性支出。D项，非公 开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确 定，并在债券募集说明书中披露。

3、公司发行债务融资工具的，注册办公室应至少提前（）个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.7

E.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》第二十二条规定：注册办公室应至少提前2个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。

4、根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。【多选题】

A.国债、地方政府债券

B.公开发行的可转换公司债券

C.商业银行金融债券

D.公开发行的分离交易可转换公司债券

正确答案:A、B

答案解析:《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定，公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券：国债；地方政府债券；政策性银行金融债券；公开发行的可转换公司债券； 符合《公司债券发行与交易管理办法》和本所《公司债券上市规则》规定条件，面向公众投资者公开发行的公司债券；本所认可的其他债券品种。

5、根据《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》的规定，企业债券发行人在债券存续期内进行资产重组，事关企业盈利前景和偿债能力，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的（）程序。【多选题】

A.重组方案必须经企业债券持有人会议同意

B.应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级

C.应及时进行信息披露

D. 重组方案应报送国家发改委审批

正确答案:A、B、C

答案解析:D项应为：重组方案应报送国家发展改革委备案。