2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以协议方式收购上市公司时，在上市公司收购过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（）。【选择题】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

E.1/4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《上市公司收购管理办法》第五十二条规定，以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期（以下简称过渡期）。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

2、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（）。Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅴ.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第八条，Ⅱ项应为，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题】

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

E.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日施行）第六十五条，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 收购上市公司部分股份的要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。 

4、根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行)》，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（）。Ⅰ.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一Ⅱ .主办券商前10名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前5名股东之一Ⅲ.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一Ⅳ.主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司10%的股份【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌:（1）主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之 一。（2）申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商 7%以上的股份，或者是其前5名股东之一。（3）主办券商前10名股东中任何一名股东为中请挂牌公司前3名股东之一。（4）主办券商与申请技牌公司之间存在其他重大影响的关联关系，主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。

5、收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司（）。【选择题】

A.可继续从事正常的经营活动

B.可暂停执行股东大会已经作出的决议

C.处置公司资产、调整公司主要业务

D.董事可辞职

E.董事会可继续对外投资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司收购管理办法》第三十三条规定，收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会不得通过处置公司资产、对外投资、调整公司主要业务、担保、贷款等方式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响。《上市公司收购管理办法》第三十四条规定，在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。