2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（）情形时，可视为公司控制权没有发生变更。I.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 II.公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化III.保荐人按照相关规定履行了持续督导义务IV.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性V.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.II、III、V

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:参见《＜首次公开发行股票并上市管理办法＞第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用一一证券期货法律适用意见第1号》第四条规定。

2、定价基准日指的是（）。【单选题】

A.发行期首日

B.董事会决议公告日

C.股东大会决议公告日

D.股利派发日

E.以上四个日期均可

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据最新修订的《上市公司非公开发行股票规则》（2017）规定，上市公司申请非公开发行股票的，拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的20%，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。此外，发行价定价基准日只能选取发行期首日。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在推荐发行人证券上市的上市保荐书中包括的内容是（）。【单选题】

A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

B.对发行人发展前景的评价

C.保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况

D.逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定的发行条件和程序

E.发行人存在的主要风险

正确答案:C

答案解析:上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法 》及证券交易所 规定的上市条件。（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排。（3）保荐机构及其关联方与发行人之间的利害关系及主要业务往来情况。 （4）相关承诺事项。（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

4、关于首次公开发行向战略投资者配售股票做法正确的是（）。【单选题】

A.发行人及其主承销商可以不披露战略投资者的选择标准

B.首次公开发行后股本在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C.战略投资者承诺本次配售股票持有期限13个月

D.战略投资者不得参与初步询价，只需参与累计投标询价进行认购

E.发行人及其主承销商只需披露向战略投资者配售的股票总量

正确答案:C

答案解析:AE两项，发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限限制等。B项，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。CD两项，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

5、上海证券交易所规定，检查监督部门的工作资料，包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿及相关资料，保存时间应不少于（ ）年。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:根据上海证券交易所的规定，公司董事会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。检查监督部门的工作资料，包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿及相关资料，保存时间不少于10年。