2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、某公司可转换公司债券的转换比率为20，其普通股当前市场价格为40元，而该可转换公司债券的当前市场价格为1000元，则下列结论正确的有 (）。 I.该可转换公司债券的转换平价为50元 II.该可转换公司债券的转换升水为200元 III.该可转换公司债券的转换贴水为1000元 IV.该可转换公司债券的转换升水比率为25% V.该可转换公司债券的转换价值为2000元【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、III、V

正确答案:B

答案解析:转换平价=可转换公司债券的市场价格/转换比例=1000/20=50（元）；转换价值=标的股票市场价格x转换比例=40×20=800（元），即其转换价值小于市场价格，该债券处于转换升水状态，其转换升水=可转换公司债券的市场价格-可转换公司债券的转换价值=1000-800=200（元），转换升水比率=转换升水／可转换公司债券的转换价值×100%=200/800×100%=25%。

2、股东会决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。【选择题】

A.15

B.30

C.60

D.90

正确答案:C

答案解析:《公司法》第二十二条规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

3、当期收益率的缺点表现为（）。I.零息债券无法计算当期收益II.不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券III.一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣IV.计算方法较为复杂V.不能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益【组合型选择题】

A.I、III

B.IV、V

C.III、IV

D.II、IV

正确答案:A

答案解析:当期收益率的优点在于简便易算，可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较。其缺点是：①零息债券无法计算当期收益，②不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣。

4、根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票可自行销售的情形是（ ）。【单选题】

A.发行对象为上市公司控股股东的参股企业

B.发行对象为上市公司的销售人员

C.发行对象为原前10名自然人股东

D.发行对象为原前10名机构股东

正确答案:B

答案解析:上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：（1）发行对象为原前10名股东。（2）发行对象为上市公司控股股东、突际控制人 或者其控制的关联方。（3）发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工。（4）董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象。（5）中国证监会认定的其他情形.上市公司自行销售的，应当在董事会决议中确定发行对象，且不得采用竞价方式确定发行价格。

5、在非上市公众公司收购中，公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的( )进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。I.主体资格II.诚信情况 III.收购意图 IV.财务状况 V.经营状况 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.III、IV、V

C.I、IV、V

D.II、III、IV

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第二十条，公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。被收购公司控股股东、实际控制人及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时披露，并采取有效措施维护公司利益。