2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列各项不能担任股份有限公司董事的有（）。 I.曾担任国家公务员者 II.因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年III.因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 IV.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年 V.担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年【组合型选择题】

A.I、II

B.IV、V

C.II、III

D.III、IV

正确答案:C

答案解析:根据《公司法》第一百四十六条规定，IV项，担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年，V项，担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。此外，不能担任股份有限公司董事的条件还包括：①无民事行为能力或限制民事行为能力者；②个人所负数额较大的债务到期未清偿。

2、分析一个行业是否为增长型行业的方法有（      ）。Ⅰ.确定一个行业是否为周期型行业 Ⅱ.比较该行业增长速度与国民经济增长速度的相对大小Ⅲ.分析该行业主导企业的财务状况 Ⅳ.分析行业在国民经济中占的比重及其变化情况 Ⅴ.分析该行业中企业的数量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:分析某行业是否属于增长型行业，可利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比。具体做法是取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。

3、在非上市公众公司收购中，关于以要约方式收购公众公司股份，下列说法正确的是（）。 I.收购人应当聘请财务顾问，并编制要约收购报告书 II.只须披露财务顾问专业意见 III.要约收购需要取得国家相关部门批准的，收购人应当在要约收购报告书中进行明确说明IV.要约收购需要取得国家相关部门批准的，收购人还应当持续披露批准程序进展情况【组合型选择题】

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第二十五条，以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，并编制要约收购报告书，连同财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书一并披露，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司。要约收购需要取得国家相关部门批准的，收购人应当在要约收购报告书中进行明确说明，并持续披露批准程序进展情况。

4、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ.对外违规担保尚未解除Ⅲ. 现任监事近12个月被交易所谴责Ⅳ. 最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组【多选题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（3）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；（4）现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；（6）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；（7）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。III项不包括监事，IV项是一年及一期。

5、投资者进行战略投资取得单一上市公司______或以上股份，并承诺在10年内持续持股不低于______的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司”。（   ）【选择题】

A.20%、20%

B.20%、25%

C.25%、 20%

D.25%、 25%

正确答案:D

答案解析:参见《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定。投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份，并承诺在10年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司”。