2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券上市保荐制度的主要内容包括（）。【多选题】

A.资格管理

B.主要职责

C.工作规程

D.执业规范

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：关于证券发行上市保荐制度的主要内容就是《证券发行上市保荐业务管理办法》中关于资格管理（A项正确）、主要职责（B项正确）、工作规程（C项正确）、执业规范（D项正确）的相关规定。

2、衡量公司产品的市场占有情况的指标通常包括（      ）。 Ⅰ.公司产品销售市场的地域分布情况 Ⅱ.公司产品在同类产品市场上的占有率 Ⅲ.公司产品的销售利润 Ⅳ.公司的固定资产规模 Ⅴ.公司的员工数量【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:产品的市场占有情况在衡量公司产品的竞争力方面占有重要地位，通常可以从两个方面进行考察：①公司产品销售市场的地域分布情况；②公司产品在同类产品市场上的占有率。

3、若销售利润率为30%，变动成本率为40%，则安全边际率应为（）。【单选题】

A.50%

B.150%

C.24%

D.36%

E.45%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：因为销售利润率=安全边际率×边际贡献率，而边际贡献率=1-变动成本率，故安全边际率=销售利润率/边际贡献率=30% /（1-40%）=50%。

4、某公司在2005年发行了固定利率的附有可提前赎回条款的公司债券，票面利率为8.0％，期限为8年，假设债券发行手续费率始终为0.3%， 2010年市场利率为（     ）时，公司提前赎回是可行的。【选择题】

A.7.0%

B.7.7%

C.8.0%

D.8.3%

正确答案:A

答案解析:只有市场利率小于7. 7% =(8. 0%-0. 3%)时，其赎回才可行。

5、股份有限公司监事会的职权有（）。【多选题】

A.对独立董事执行公司职务的行为进行监督

B.检查公司财务

C.提议召开董事会会议

D.向股东大会会议提出提案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（1）检查公司財务.（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。（4）提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东会会议。（5）向股东大会会议提出提案。（6）依照《公司法》笫一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。（7）公司章程规定的其他职权。 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。

6、主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司（）。 Ⅰ.发行业务 Ⅱ.推荐业务 Ⅲ.经纪业务 Ⅳ.收购业务 Ⅴ.全国股份转让系统公司规定的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第五章第一条，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司： ①推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；②经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；③做市业务；④全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事前款第一项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事前款第二项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事前款第三项业务的，应当具有证券自营业务资格。

7、保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复  Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查   Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通   Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十四条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复，②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。

8、上市公司不得发行优先股的情形有（）。【多选题】

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

正确答案:A、C、D

答案解析:《优先股试点管理办法》规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行优先股：（1）本次发行申请申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（2）最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚。（3）因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案侦查。（4）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。（5）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。（6）存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项。（7）其董事和高级管理 人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格。（8）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。除上述情形外，上市公司最近 36个月内因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重的，不得公开发行优先股。

9、下列关于敏感系数的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.安全边际率=1/销售量敏感系数

B.敏感系数绝对值小于1，则属于不敏感因素

C.敏感系数小于1，参量值与目标值发生反方向变化

D.在单价大于变动成本时，利润对单价的敏感程度超过单位变动成本的敏感程度

正确答案:A、B、D

答案解析:敏感系数为负数，参量值与目标值发 生反方向变化。在各因素对利润的敏感分析图中，各因素形成的直线与利润线的夹角越小，对利润的敏感程度越大。

10、一次足额发行或限额内分期发行金融债券时，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的情况有（）。 Ⅰ.控制人变更Ⅱ.高级管理人员变更Ⅲ.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化 Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定 Ⅴ.某一执行人员变更  【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:一次足额发行或限额内分期发行金融债券时，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的情况，除以上四项外还包括：①发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构②是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更③其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。