2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列项目需要进行环保核查的是（）。I.某公司生产瓶装水II.某公司重要子公司生产中成药III.某公司从事有色金属延压加工IV.某公司从事垃圾发电【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.II、III、V

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:根据《上市公司环保核查行业分类管理名录》（环境保护部2008年6月24日环办函[2008] 373号）, I、II、III、IV四项均需进行环保核查。生产瓶装水比照酿造行业处理。

2、上市公告书至少应披露的发行人的基本清况有（）。 Ⅰ.董事会秘书 Ⅱ.经营范围 Ⅲ.所属行业 Ⅳ.主营业务Ⅴ.注册资本  【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:上市公告书至少应披露的发行人的基本情况包括：发行人的中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书。

3、下列文件应在发行人刊登招股说明书同时，在中国证监会指定的网站上披露的有（）。Ⅰ.盈利预测报告及审核报告（如有） Ⅱ.内部控制鉴证报告 Ⅲ.经注册会计师核验的非经常性损益明细表 Ⅳ.公司章程（草案） Ⅴ.中国证监会核准本次发行的文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第一百二十八条规定，招股说明书结尾应列明备查文件，并在指定网站上披露。备查文件包括下列文件：①发行保荐书；②财务报表及审计报告；③盈利预测报告及审核报告（如有）；④内部控制鉴证报告；⑤经注册会计师核验的非经常性损益明细表；⑥法律意见书及律师工作报告；⑦公司章程（草案）；⑧中国证监会核准本次发行的文件；⑨其他与本次发行有关的重要文件。

4、在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、 NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由（ ）负责监督管理。【选择题】

A.全国股份转让系统公司

B.中国证监会

C.财政部

D.相关监督机构

正确答案:A

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第三十四条，在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、 NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由全国股份转让系统公司负责监督管理。

5、保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有（）。I.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市II.发行人申请文件不存在重大遗漏III.发行人申请文件表达意见的依据充分合理IV.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异V.保证保荐书不存在虚假记载【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，发行保荐书中必备的保荐机构承诺事项包括：①保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市， 并据此出具本发行保荐书，②保荐机构应就《保荐办法》(2009年修订）第三十三条所列事项做出承诺。II、III、IV、V四项属于《保荐办法》(2009年修订） 第三十三条所列事项。