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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的规定,下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法中,正确的是()。【选择题】
A.发行人的发行申请文件和信息披露文件存在同一事实表述不一致的,证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请
B.发行人披露盈利预测,利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,证监会可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请
C.证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将自确认之日起12个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件
D.发行人披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,其法定代表人、注册会计师应当在股东大会及证监会指定网站、报刊上公开做出解释并道歉
正确答案:B
答案解析:A项,发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的,中国证监会将中止审核并自 确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推 荐的发行中请。C项,证券服务机构未勤勉尽责, 所制作、出其的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将自确认之日起36个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文 件。D项,发行人披露盈利预测,利润实现敖如未达到盈利预测的80%的,除因不可抗力外,其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开做出解释并道歉;情节严重的,中国证监会给予警告等行政处罚。
2、证券的代销、包销期限最长不得超过()日。【选择题】
A.30
B.45
C.60
D.90
E.120
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
3、下列属于上市公司优先股发行预案必备内容的有()。Ⅰ.本次发行优先股的目的Ⅱ.本次发行优先股的方案Ⅲ.前次发行优先股募集资金的使用情况 Ⅳ.本次发行优先股涉及的公司章程修订情况Ⅴ.本次发行优先股募集资金的使用情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:《发行优先股预案和发行情况报告书》规定,发行预案应当包括以下内容:本次优先股犮行的目的;本次优先股发行方案;本次优先股发行带来的主要风险;本次犮行募集资全使用计划;董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析;本次优先股发行涉及的公司章程修订情况;其他有必要披露的事项。发行预案披露后,公司发生与本次发行相关的重大事项,发行人应按有关规定 及时履行信息彼露义务。
4、根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,下列关于科创板投资者适当性要求的说法,不正确的是()。【选择题】
A.个人投资者应具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力
B.个人投资者投资科创板股票,证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准
C.强化证券公司投资者适当性管理义务和责任追究
D.具体标准由券商根据交易所指导情况制定
正确答案:D
答案解析:个人投资者投资科创板股票,证券账户及资佥账户持有资产规模应当达到规定标准,且具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力。具体标准由上交所制定,并可很据科创板运行情况作适当调整,强化证券公司投资者适当性管理义务和责任追究。
5、张某拟通过认购某挂牌公司定向发行股票的方式收购该挂牌公司,下列不属于张某应履行的信息披露义务的是()。【选择题】
A.张某应当聘请律师出具法律意见书并披露
B.张某应当编制收购报告书并披露
C.张某应当聘请财务顾问出具专业意见并披露
D.张某应当说明针对定向发行股票摊薄即期回报拟采取的填补措施并披露
正确答案:D
答案解析:针对定向发行股票摊薄即期回报拟采 取的填补措施、披露以及风险提示均应该由进行非公开发行股票的发行方实施。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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