2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。【选择题】

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件

B.发审会审核通过

C.签订保荐协议

D.发行募集文件签署

E.中国证监会核准保荐文件

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《保荐办法》（2020）：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

2、公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。【选择题】

A.机关法人

B.社会团体法人

C.企业法人

D.公益组织

E.自然人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》第三条  公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权；公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

3、以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（）。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《保荐办法》（2020）第十条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；（Ⅰ错误）（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（Ⅱ正确）（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（Ⅲ错误）（5）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（Ⅳ正确）（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。

4、保荐机构和保荐代表人应当（）对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。【选择题】

A.一个月

B.半年

C.一年

D.两年

E.三年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满三个月的除外。

5、以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票Ⅲ.为发行人及其控股股东出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票Ⅳ.为发行人及其控股股东出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（1）证券从业人员及工作人员买卖股票的限制：根据最新《证券法》（2020年修订）第40条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。 （2）证券服务机构和人员买卖股票的限制：根据最新《证券法》（2020年修订）第42条：为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。 除前款规定外，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。