2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述中，正确的有（）。【多选题】

A.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得批准后方能终止

B.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构

C.持续督导期内，保荐机构被撤销保荐资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，证券交易所可以为其指定保荐机构

D.持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的， 其责任不因保荐机构的更换面免除或者终止

正确答案:B、D

答案解析:刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的，应当终止保荐协议。另行聘请的保荐业务应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

2、保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市，根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列属于发行保荐工作报告必备内容的有（）。【多选题】

A.详细说明立项评估决策机构成员意见，立项评估决策机构成员审议情况

B.详细说明项目证券服务机构在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及主要问题的 研究、分析与处理情况

C.详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况

D.详细说明内核小组会议讨论的主要问题及审核意见，逐项说明对内核小组意见的具体落实情况

正确答案:A、C、D

答案解析:《犮行证券的公司信息披露内客与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十九条规定，保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况（如协调发行人和证券股务机构召开定期会议、专项会议以及重大事项临时会议的主要内容等），重点说明对主要问题的解决情况。

3、以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。【多选题】

A.保荐代表人

B.发行人财务总监

C.本次发行的经办律师

D.保荐机构项目组成员

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《首次公开发行股票并上市管理办法》（2020年修订）规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员（B正确：财务总监属于高级管理人员）应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人（A正确）应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》规定，发行人律师应在招股说明书正文后声明，声明应由经办律师（C正确）及所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在每一会计年度结朿之日起（）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。【单选题】

A.3

B.4

C.6

D.12

正确答案:B

答案解析:保荐机构应当在每一会计年度结束之 日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

5、某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构， 并将相关文件送交保荐机构的情形有（）。【多选题】

A.该公司召开季度总经理办公会

B.该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函

C.该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金

D.该公司拟新聘请一名独立董事

正确答案:B、C、D

答案解析:发行人有下列情形之一的，应当及时通 知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构： 变更募集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；涉及重大诉讼、资产发生重大损失；公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；重大投资行为和重大购置资产的决定；股东及董事、监事、高级管理人员的变动；召开董事会、监事会、股东大会；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项；中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。