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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有()。Ⅰ.因减少公司资本而回购股份,在收购后1个月内注销或转让该股份Ⅱ.因公司合并而回购股份,在回购后6个月注销该股份Ⅲ.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份,并于回购后1年内转让给了职工Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《公司法》第一百四十二条 公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:(1)减少公司注册资本;(收购之日起10日内注销)(Ⅰ错误)(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(6个月内注销)(3)将股份奖励给本公司职工;(≤已发行股份的5%,1年内转让,收购的资金应当从公司税后利润中支出)(Ⅲ错误)(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。(6个月内转让)
2、某股份公司注册资本为9000万元,实收资本为6000万元,按公司章程的规定,公司董事会设有9名董事,监事会设有5名监事,在下列情况下,公司应当召开临时股东大会的是()。Ⅰ.2名监事提议召开时Ⅱ.4名董事辞职,公司只有5名董事时Ⅲ.持有公司股份5%的股东请求时(该股东连续持有股份超过90天)Ⅳ.持有公司股份10%的股东请求时(该股东于股东大会召开前2周内购入股份)Ⅴ.公司未弥补的亏损达到2500万元【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:据《公司法》第一百条,股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的,应当在2个月内召开临时股东大会;①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。根据以上规定,Ⅰ项,公司共有5名监事,提议召开临时股东大会的监事只有2名,如其他3名监事反对,无法形成召开股东大会的决议;Ⅱ项,4名董事辞职时,公司董事少于章程规定人数的2/3(6名),应召开股东大会;Ⅲ、Ⅳ两项,应为单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;Ⅴ项,公司未弥补的亏损达到2500万元,超过实收股本总额1/3(2000万元),应当在2个月内召开临时股东大会。
3、上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评Ⅴ.行政处分【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第17.3条规定,深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分:(1)通报批评;(Ⅳ正确)(2)公开谴责。(Ⅱ正确)
4、按照上市规则的规定,下列属于上市公司关联方的是()。Ⅰ.5个月前辞职的监事Ⅱ.未来8个月控股股东控制的公司Ⅲ.提供审计服务满3年的会计师Ⅳ.独董任董事的公司【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《上市公司信息披露管理办法》第71条第3项规定,上市公司的关联交易,是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。关联人包括关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人,为上市公司的关联法人:(1)直接或者间接地控制上市公司的法人;(2)由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人;(3)关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的,除上市公司及其控股子公司以外的法人;(4)持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人;(5)在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内,存在上述情形之一的;(6)中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人。具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:(1)直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人;(2)上市公司董事、监事及高级管理人员;(3)直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员;(4)上述第(1)、(2)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母;(5)在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内,存在上述情形之一的;(6)中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。上市公司的董事、监事、高级管理人员及其亲属属于上市公司的关联方,过去12个月内存在也属于上市公司的关联方;(Ⅰ、Ⅱ正确)董事、监事、高级管理人员及其亲属担任董事、高管的法人或其他组织属于上市公司的关联方。(Ⅳ正确)
5、深圳证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括()。【选择题】
A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B.最近3个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
C.连续120个交易日内,公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D.公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到本所公开谴责
E.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》第三条规定,公司出现下列情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:(一)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值;;(二)最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的;(三)最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外);(四)最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上;(五)公司受到本所公开谴责后,在二十四个月内再次受到本所公开谴责;(六)连续二十个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值;(七)连续一百二十个交易日内,公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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