2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、外国投资者并购境内企业的方式有（）。【多选题】

A.股权并购

B.资产并购

C.债权并购

D.混合并购

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：《关于外国投资者并购境内企业的规定》规定了外国投资者并购境内企业的方式有股权并购和资产并购。

2、上市公司管理层重大变化情况包括（）。【多选题】

A.重要管理人员的变化

B.管理结构的变化

C.控股股东及实际控制人变更

D.有限售条件股份的变动

正确答案:A、B

答案解析:管理层重大变化情况，包括重要管理 人员的变化、管理结构的变化等。

3、甲公司拟以要约收购的方式收购某上市公司，收购报告书部分内容如下：（1）预定收购的股份的数量为10 000万股，比例为30%。（2）收购期限为：2018年4月1日〜5月25日 (5月21〜25日均为交易日）。（3）要约收购价格：10元/股。下列说法正确的有（）。【多选题】

A.乙公司在2018年5月10日，发出竞争要约的提示性公告，以每股12元的价格收购该上市公司股份，则甲公司在5月12日，可以变更初始要约的收购价格为13元，收购期限保持不变

B.2018年5月10日，甲公司可以以竞价交易的方式在交易所以低于10元价格购入1万股该上市公司股份

C.2018年5月10日，在未出现竞争要约的情况下，甲公司也可以变更收购要约价格为 12元/股，并重新发出要约

D.收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

正确答案:C、D

答案解析:发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告，并应当根据规定履行公告义务；出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日， 但不得超过最后一个竞争要约的期满日，A项错误。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，B 项错误。

4、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（）。【多选题】

A.金降落伞策略

B.积极向其股东宣传反收购的思想

C.毒丸策略

D.白衣骑士策略

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：管理层防卫策略包括金降落伞策略（A属于）、银降落伞策略和积极向其股东宣传反收购的思想策略（B属于）。管理层收购属于股票交易策略。

5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）。【多选题】

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分

D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（D符合题意）（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（C符合题意）（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（B符合题意）