2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构应当在推荐发行人证券上市的上市保荐书中包括的内容是（）。【单选题】

A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见

B.对发行人发展前景的评价

C.保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况

D.逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定的发行条件和程序

E.发行人存在的主要风险

正确答案:C

答案解析:上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法 》及证券交易所 规定的上市条件。（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排。（3）保荐机构及其关联方与发行人之间的利害关系及主要业务往来情况。 （4）相关承诺事项。（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

2、某公司拟申请首次公开发行股票并上市，其股东中存在私募投资基金，则本次发行的相关中介机构应在以下（）文件中说明对私募投资基金备案情况的核查结论。【多选题】

A.《发行保荐书》

B.《发行保荐工作报告》

C.《法律意见书》

D.《律师工作报告》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》 的规定，企业首次公开发行前私幕投资基金投资入股或受让股权，中介机构应对发行人股东中是否有私募投资基金、是否按规定履行备案程序进行核查，并分别在《发行保荐书》《发行保荐工作报告》《法律意见书》《律师工作报告》中对核查对象、核査方式、核查结果进行说明。

3、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备査文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（），以备公众查阅。【多选题】

A.发行人住所

B.拟上市证券交易所

C.保荐人住所

D.主承销商和其他承销机构的住所

正确答案:A、B、C、D

答案解析:保莽人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

4、下列关于持续督导说法正确的是（）。【多选题】

A.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的 期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起 10 个工作日内在 符合条件的媒体披露跟踪报告

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：《证券上市发行保荐业务管理办法》（2020）第29条规定：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度。 首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的 期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度；创业板、 科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间 为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度。 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起 15 个工作日内在 符合条件的媒体披露跟踪报告，对本办法第二十八条所涉及的事 项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及 募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起 10 个工作日内进行分析并在 符合条件的媒体发表独立意见。 持续督导的期间自证券上市之日起计算。同上51条，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所 报送保荐总结报告书。

5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐工作底稿的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程

B.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿

C.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档

D.保荐工作底稿保存期不少于5年

正确答案:D

答案解析:保荐工作底稿保存期不少于20年。