2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于股份有限公司的发起人，下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.发起人既可以是自然人也可以是法人

B.发起人既可以是中国公民也可以是外国公民

C.发起人须有过半数为中国公民

D.发起人须有过半数在中国境内有住所

E.发起人在2人以上200人以下

正确答案:C

答案解析:选项A正确，设立股份有限公司，发起人既可以是自然人也可以是法人；选项B正确，既可以是中国公民也可以是外国公民；选项C错误，D、E正确。发起人为2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

2、以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有（）。Ⅰ.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份Ⅱ.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份Ⅳ.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：（1）上市公司定期报告披露前10日内；（2）上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；（3）控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；（4）自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；（5）控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；（6）《证券法》第47条规定的情形；（7）相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（1）上市公司定期报告公告前30日内；（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（Ⅰ、Ⅲ符合规定）（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（4）证券交易所规定的其他期间。

3、根据《公司法》的规定，上市公司的下列事项中，由股东大会以普通决议方式通过的是（）。Ⅰ.公司年度报告Ⅱ.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法Ⅲ.董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案Ⅳ.修改公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。Ⅳ项属于特别决议通过的事项。

4、某股份公司注册资本为9000万元，实收资本为6000万元，按公司章程的规定，公司董事会设有9名董事，监事会设有5名监事，在下列情况下，公司应当召开临时股东大会的是（）。Ⅰ.2名监事提议召开时Ⅱ.4名董事辞职，公司只有5名董事时Ⅲ.持有公司股份5%的股东请求时（该股东连续持有股份超过90天）Ⅳ.持有公司股份10%的股东请求时（该股东于股东大会召开前2周内购入股份）Ⅴ.公司未弥补的亏损达到2500万元【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：据《公司法》第一百条，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会；①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；④董事会认为必要时；⑤监事会提议召开时；⑥公司章程规定的其他情形。根据以上规定，Ⅰ项，公司共有5名监事，提议召开临时股东大会的监事只有2名，如其他3名监事反对，无法形成召开股东大会的决议；Ⅱ项，4名董事辞职时，公司董事少于章程规定人数的2/3（6名），应召开股东大会；Ⅲ、Ⅳ两项，应为单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；Ⅴ项，公司未弥补的亏损达到2500万元，超过实收股本总额1/3（2000万元），应当在2个月内召开临时股东大会。

5、如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立董事在委员会成员中应占有（）以上的比例。【选择题】

A.1/4

B.1/3

C.2/5

D.1/2

E.2/3

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第五条第四项规定，如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。