2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、产业组织创新包括（        ）。Ⅰ.思维创新 Ⅱ.营销创新 Ⅲ.过程创新 Ⅳ.技术创新 Ⅴ.产品创新【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。产业组织的创新过程（活动）实际上是对影响产业组织绩效的要素进行整合优化的过程，是使产业组织重新获取竞争优势的过程。产业组织的创新主要包括营销创新和过程创新。 

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。【多选题】

A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查

B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会

C.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：《保荐办法》（2020）第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（选项CD正确）（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（选项B错误）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项A错误）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

3、朝升股份有限公司拟召开股东大会讨论董事的选举工作，根据规定，在发出通知时，应当披露的董事候选人的详细资料不包括（　）。【选择题】

A.董事候选人的政治面貌等个人情况

B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系

C.持有上市公司股份数量

D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

E.教育背景、工作经历、兼职等个人情况

正确答案:A

答案解析:《上市公司股东大会规则》第十七条第一款规定，股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：①教育背景、工作经历、兼职等个人情况，②与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系，③持有上市公司股份数量；④是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

4、下列与可供出售金融资产相关的价值变动中，应当直接计入发生当期损益的是（）。【单选题】

A.可供出售权益工具公允价值的增加

B.购买可供出售金融资产时发生的交易费用

C.可供出售债务工具减值准备在原减值损失范围内的转回

D.以外币计价的可供出售权益工具由于汇率变动引起的价值上升

E.可供出售权益工具投资的现金股利

正确答案:C

答案解析:A，可供出售权益工具公允价值的增加计入其他综合收益；B，购买可供出售金融资产时发生的交易费用计入初始投资成本；C，可供出售债务工具减值准备在原减值损失范围内的转回计入资产减值损失，选项C为正确；D，以外币计价的可供出售权益工具由于汇率变动引起的价值上升计入其他综合收益；E，可供出售权益工具投资的现金股利，应当在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益(投资收益等)。

5、产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以（     ）为界；到了衰退阶段，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。【选择题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:B

答案解析:产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以15%为界；到了衰退阶段，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。

6、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有（）。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务   Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录   Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历  Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚   Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

7、如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明的内容不包括（）。【选择题】

A.所涉及事项的基本情况

B.该事项对公司内部控制的影响程度

C.公司董事会、监事会对该事项的意见

D.消除该事项及其影响的具体措施

正确答案:B

答案解析:《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7.7.8条规定，如会计师事务所对上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明至少应当包括下列内容：①所涉及事项的基本情况， ②该事项对公司内部控制有效性的影响程度；③公司董事会、监事会对该事项的意见；④消除该事项及其影响的具体措施。

8、下列关于股票增长率模型的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.不变增长的假设比零增长的假设有较小的应用限制，但在许多情况下被认为是不现实的

B.零增长模型是不变增长模型的一个特例

C.零增长模型是可变增长模型的一个特例

D.假定增长率g = 0，股利将永远按固定数量支付

正确答案:A、B、D

答案解析:零增长模型是不变增长模型的一个特例。

9、企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（）。【多选题】

A.房地产买卖

B.基金申购

C.买卖股票

D.期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：根据《企业债券管理条例》第二十条，企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖（A符合题意）、股票买卖（C符合题意）和期货交易（D符合题意）等与本企业生产经营无关的风险性投资（B符合题意，B属于与企业生产经营无关的投资）。

10、股票转让可以釆取的方式有（）。Ⅰ.协议方式Ⅱ.做市方式Ⅲ.代销方式Ⅳ.竞价方式【多选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。