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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券市场诚信建设的指导思想,包括以()为基本出发点,以()为基础,以()为保障。【选择题】
A.道德;保护投资者的合法权益;法制
B.法制;保护投资者的合法权益;道德
C.保护投资者的合法权益;道德;法制
D.保护投资者的合法权益;法制;道德
正确答案:C
答案解析:证券市场诚信建设的指导思想,包括以保护投资者的合法权益为基本出发点,以道德为基础,以法制为保障,切实保护各类市场主体的诚信利益。
2、通常情况下,( )回售的期权价值就越大。I.回售期限越长II.回售期限越短III.转换比率越高IV.转换比率越低V.回售价格越低【组合型选择题】
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、V
正确答案:C
答案解析:通常情况下,回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高,回售的期权价值就越大;相反,回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低,回售的期权价值就越小。
3、根据对行业的分析,能够反映当前汽车制造业市场及行业特征的有( )。Ⅰ.完全垄断型市场 Ⅱ.完全竞争型市场 Ⅲ.寡头垄断型市场 Ⅳ.成熟期行业 Ⅴ.衰退期行业【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:目前汽车制造业已被少数资本雄厚、技术先进的大厂商控制,各厂商分别占有自己的市场份额,整个市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态,且这些企业规模大、产品普及程度高。整体来看,汽车制造业生产能力接近饱和、买方市场出现,在一国国民经济中占据了支柱产业。从以上特征判断,汽车制造市场属于寡头垄断市场,汽车制造业属于成熟期行业。
4、下列说法错误的是()。 Ⅰ. 网上投资者有效申购倍数为40倍的,应当从网下向网上回拨Ⅱ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅲ.网上投资者有效申购倍数为60倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20% Ⅳ. 网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%Ⅴ. 网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:根据《证券发行与承销管理办法》第十条第二款的规定,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。本款所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。
5、根据相关规定,下列关于深交所主板上市公司董事会专门委员会的说法中,错误的是()。【单选题】
A.董事会专门奏员会成员应全部由董事组成
B.公司董事会应当设立审计委员会,审计委员会的召集人应当为法律专业人士
C.公司董事会设立薪酬与考核委员会的,其对董事会负责
D.公司提名委员会成员中,独立董事应当占多数并担任召集人
正确答案:B
答案解析:B项应为:审计委员会的召集人应当为会计专业人士。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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