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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于首次公开发行股票的询价,下列说法正确的有()。Ⅰ.询价对象可以自主决定是否参与初步询价,询价对象申请参与初步询价的,主承销商无正当理由不得拒绝II.询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行III. 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格IV.未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售V. 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的,应当及时向中国证监会报告【组合型选择题】
A.II、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
2、首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写?( )Ⅰ. 主承销商的研究人员Ⅱ.分销商的研究人员 Ⅲ.保荐人的研究人员Ⅳ. 独立第三方研究机构的研究人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。又在同次发行证券时,保荐人一定是主承销商之一,但主承销商不一定是保荐人。即承销团成员,包括主承销商、副主承销商、分销商都可以撰写投资价值研究报告,但承销团以外的机构不能撰写投资价值研究报告。
3、深交所某上市公司原拟于2017年4月11日披露2016年年度报告,后因故推迟到2017年4月29日披露,下列做法符合相关规定的有()。 Ⅰ.董事王某于2017年3月15日减持了公司股份1万股Ⅱ.实际控制人张某的配偶于2017年4月5日减持了公司股份5万股Ⅲ.监事赵某于2017年4月29日减持了公司股份5万股Ⅳ.财务总监李某于2017年5月3日增持了公司股份2万股Ⅴ.控股股东刘某于2017年4月1日增持了公司股份5万股【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ
D.Ⅰ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算,至公告前1日为时间窗口。本题时间窗口为2017年 3月12日至4月28日。控股股东、实际控制人, 其配偶、未成年子女,也属禁止对象。
4、关于我国资本市场的证券交易、结算等机构,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所是实行自律管理的法人,其设立和解散由国务院证券监督管理机构决定Ⅱ.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人,其设立必须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人Ⅳ.全国中小企业股份转让系统的设立由国务院证券监督管理机构批准【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券交易所的设立和解散由国务院决定,而非证监会。股转系统公司由国务院批准设立,而非证监会批准。根据最新《证券法》(2019年修订)第96条,证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理,依法登记,取得法人资格。 证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定。;(选项Ⅰ错误)根据最新《证券法》(2019年修订)第145条,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准;(选项Ⅱ正确)根据最新《证券法》(2019年修订)第164条,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人;(选项Ⅲ正确)《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第二条规定:全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。(选项Ⅳ错误)
5、某企业当期净利润为500万元,投资收益为80万元,与筹资活动有关的财务费用为45万元,经营性应收项目增加50万元,经营性应付项目减少30万元,固定资产折旧为35万元,无形资产摊销为15万元。假设没有其他影响经营活动现金流量的项目,则该企业当期经营活动产生的现金流量净额为()万元【选择题】
A.415
B.435
C.450
D.500
正确答案:B
答案解析:该企业当期经营活动产生的现金流量净额=500-80+45-50-30+35+15=435(万元)
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
为什么说保荐代表人考试有一定难度?:为什么说保荐代表人考试有一定难度?保荐人胜任能力考试主要目的不是测试每个做投行的业务水平有多高,主要目的是找到高考分的人,以便在分配资源时,即保荐人代表头衔,保持相对的公平,好比累计投标询价的道理。保荐人代表胜任能力考试挺难的,不似证券从业资格考试,看一遍书就能过,有些人甚至不看都能过。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
2020-05-15
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