2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人以外，内核负责人也应负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:E

答案解析:Ⅲ项，保荐工作底稿应当真实、准确、 完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于20年。

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述中，正确的有（）。Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得批准后方能终止Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构Ⅲ.持续督导期内，保荐机构被撤销保荐资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，证券交易所可以为其指定保荐机构Ⅳ.持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的， 其责任不因保荐机构的更换面免除或者终止Ⅴ.股票上市后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起 5个工作日内向中国证监会、中国证券业协会报告，说明原因【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的，应当终止保荐协议。另行聘请的保荐业务应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。

3、根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，公司债券受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全 部关注类债券发行人家数的（）。【选择题】

A.3/4

B.1/4

C.1/3

D.2/3

E.1/2

正确答案:C

答案解析:对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查。受托管理人对初步列为关注类债券的信用风险状况及程度不清的，应当及时以适当方式开 展风险排查。受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家敖不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的1/3。

4、根据《地方政府专项债券发行管理暂行办法》的规定，鼓励在符合法律法规等相关规定的前提下投资专项债券的机构投资者有（）。 Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.住房公积金Ⅲ.企业年金Ⅳ.职业年金Ⅴ.保险公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:各地应积极扩大专项债券投资者范围，鼓励社会保险基金、住房公积金、企业年金、职业年金、保险公司等机构投资者和个人投资者在符合法律法规等相关规定的前提下投资专项 债券。

5、根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制中，正确的是（）。【选择题】

A.不得高于最近1年的加权平均净资产收益率

B.不得高于最近3个会计年度的年均加权平均净资产收益率

C.不得高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收益率

D.股息不得高于最近2个会计年度实现的年均可分配利润

正确答案:C

答案解析:公开发行优先股的价格或票面股息率以市场询价或证监会认可的其他公开方式确定。 非公开发行优先股的票面股息率不得高于最近 2个会计年度的年均加权平均净资产收益率。

6、某公司的财务指标如下：短期借款和一年内到期长期借款共5000万元，长期负债10000万元，少数股东权益500万元，股东权益60000万元。累计税后营业外支出总计500万元，累计税后营业外收入1000万元，累计税后补贴收入2500万元。在建工程1000万元，现金和银行存款（为公司的盈余资金）共4000万元， 则该公司的EVA资本是（      ）万元。 【选择题】

A.68500

B.71500

C.72000

D.74500

正确答案:A

答案解析:EVA资本=债务成本+股本成本-在建工程-非营业现金。其中，债务成本=短期借款+一年内到期长期借款+长期负债合计=5000+10000=15000（万元），股本成本=股东权益合计+少数股东权益+坏账准备+存货跌价准备+累计税后营业外支出-累计税后营业外收入-累计税后补贴收入=60000+500+500-1000-2500=57500（万元）；则EVA资本=15000+57500-1000-4000=68500（万元）。

7、根据《上市公司章程指引》，有权提议召开董事会临时会议的主体有（）。【选择题】

A.独立董事

B.总经理

C.董事长 

D.持有公司5%以上股权的股东

E.监事会

正确答案:E

答案解析:《上市公司章程指引》规定，代表1/10 以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到 提议后10日内，召集和主持董事会会议。

8、下列关于上市公司收购母公司资产的说法中，正确的有（）。Ⅰ.上市公司收购母公司资产属于关联交易Ⅱ.上市公司收购母公司资产必须聘请独立财务顾问发布独立财务顾问报告 Ⅲ.上市公司收购母公司资产要通过董事会（关联董事要回避）和股东大会（关联股东要回避）审议Ⅳ.上市公司收购母公司资产属于非关联交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:上市公司收购母公司资产属于关联交 易，其履行的程序应符合关联交易审批程序的要求，即要通过董事会（关联董事要回避）和股东大会（关联股东要回避）审议，如果构成重大资产重组或并购还要报中国证监会核准。上市公司收购母公司资产必须聘请独立财务顾问发布独立财务顾问报告。

9、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.研究机构

D.科研院所

E.国务院

正确答案:A

答案解析:参见《发行审核委员会办法》第六条规定。发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

10、A上市公司自成立以来就注重通过各种方式的投资者关系活动来加强其与投资者之间的沟通。A公司进行此项工作的目的是（   ）。 I.促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 II.建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 III.促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 IV.增加公司信息披露透明度，改善公司治理 V.形成服务投资者、尊重投资者的企业文化【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

E.I、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:投资者关系管理是指上市公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解的管理行为。投资者关系管理的目的是：①促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，②建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，③形成服务投资者、尊重投资者的企业文化，④促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念，⑤增加公司信息披露透明度，改善公司治理。