2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同 Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报 Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过 Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:Ⅳ项，表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。

2、《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。【选择题】

A.25%; 10%

B.25%; 5%

C.20%; 10%

D.20%; 5%

正确答案:A

答案解析:参见《证券法》第五十条规定。股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

3、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。【选择题】

A.承销机构

B.发行人律师及审计机构

C.发行股数

D.发行方式

E.发行额度、面值与价格

正确答案:B

答案解析:发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容如下：①提示；②发行额度、面值与价格；③发行方式；④发行对象；⑤发行时间和范围；⑥认购股数的规定；⑦认购原则；⑧认购程序；⑨承销机构。

4、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。 Ⅰ.挂牌之日 Ⅱ.挂牌期满6个月 Ⅲ.挂牌期满一年 Ⅳ.挂牌期满两年 Ⅴ.挂牌期满三年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条，挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。

5、对于首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:C

答案解析:参见《保荐办法》(2009年修订）第三十六条规定。对于首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间保荐机构应自发行人披露年度或中期报告后15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。