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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到( )。【选择题】
A.20%
B.30%
C.40%
D.80%
正确答案:C
答案解析:公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%,公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%,公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
2、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法,正确的有( )。 I.不得变相改变募集资金用途,不得影响募集资金投资计划的正常进行 II.单次补充流动资金时间不得超过6个月,单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50% III.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式 IV.闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等 V.补充流通资金到期之前,上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV、V
D.I、III、IV
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:II项是沪市特有的规定,深市主板、中小板、创业板无此规定;III项,深市主板、中小板、沪市都规定,超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式,创业板无此规定。
3、深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括()。 I.向中国证监会报告有关违法违规行为II.向公司发出各种通知和函件III.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 IV.约见相关人员 V.对相关当事人证券账户采取限制交易措施【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV、V
C.I、II、III、V
D.I、II、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第17. 1条规定。本所对本规则1.5条规定的监管对象实施监管,具体监管措施包括:(一)要求上市公司及相关信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释和说明;(二)要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;(三) 向公司发出各种通知和函件等;(四) 约见相关人员;(五)对相关当事人证券账户采取限制交易措施;(六) 暂不受理保荐人或者其保荐代表人、证券服务机构或者其相关人员出具的文件;(七)向中国证监会报告有关违法违规行为;
4、上市公司董事会会议应严格按照规定的程序进行,董事会应按规定的时间事先通知所有董事,并提供足够的资料。当有_____以上董事或_____名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时,可联名提出缓开董事会或缓议董事会提出的部分事项。( )【选择题】
A.2/3; 2
B.2/3; 4
C.1/4; 2
D.1/4; 4
正确答案:C
答案解析:《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》指出,当有1/4以上董事或2名以上外部董事认为资料不充分或论证不明确时,可联名提出缓开董事会或缓议董事会提出的部分事项,董事会应予采纳。
5、所属企业申请到境外上市,上市公司应当符合的条件不包括()。【选择题】
A.上市公司在最近3年连续盈利
B.上市公司与所属企业不存在同业竞争,且资产、财务独立,经理人员不存在交叉任职
C.上市公司最近4个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
D.上市公司应不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形,或其他损害公司利益的重大关联交易
正确答案:C
答案解析:上市公司所属企业到境外上市,是指上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。所属企业申请到境外上市,上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市。
《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?:《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?
上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?:上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?
创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?:创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?
2020-05-15
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