2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，主要包括（）等。  Ⅰ.性别 Ⅱ.现任职务 Ⅲ.主要业务简历 Ⅳ.曾经担任的重要职务 Ⅴ.健康状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订） 第五十七条，发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，主要包括： ①姓名、国籍及境外居留权；②性别；③年龄；④学历；⑤职称；⑥主要业务简历；⑦曾担任的重要职务及任期；⑧现任职务及任期。 对核心技术人员还应披露其主要成果及获得的奖项。对于董事、监事， 应披露其提名人，并披露上述人员的简要情况。

2、公司最近（）年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，不得非公开发行股票，保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:参见《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定。公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，不得非公开发行股票，保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。

3、上市公司非公开发行股票过程中，发行对象的认购资金应先划入（）。【选择题】

A.股东存储账户

B.保荐代表人存储账户

C.发行人募集资金专项存储账户

D.保荐人为本次发行专门开立的账户

E.公司账户

正确答案:D

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十八条规定，发行对象的认购资金应先划入保荐人为本次发行专门开立的账户，验资完毕后，扣除相关费用再划入发行人募集资金专项存储账户。

4、发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露（）。 I.上市公告书II.法律意见书III.公司章程IV.最近3年的财务会计报表V.上市保荐书【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订）第5.1.8条规定，发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列文件和事项：①上市公告书；②公司章程；③上市保荐书；④法律意见书；⑤交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。 

5、保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有（）。I.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市II.发行人申请文件不存在重大遗漏III.发行人申请文件表达意见的依据充分合理IV.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异V.保证保荐书不存在虚假记载【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，发行保荐书中必备的保荐机构承诺事项包括：①保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市， 并据此出具本发行保荐书，②保荐机构应就《保荐办法》(2009年修订）第三十三条所列事项做出承诺。II、III、IV、V四项属于《保荐办法》(2009年修订） 第三十三条所列事项。