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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则,应当经()批准。【选择题】
A.中国银监会
B.国务院
C.中国证监会
D.财政部
E.国务院证券监督机构
正确答案:C
答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第九条全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则,应当经中国证监会批准。制定与修改其他业务规则,应当报中国证监会备案。
2、下列选项中在处置相关资产时应转入当期损益的有()。Ⅰ.可供出售金融资产公允价值变动形成的其他综合收益Ⅱ.长期股权投资采用权益法核算时形成的其他综合收益Ⅲ.同一控制下控股合并中确认长期股权投资时形成的资本公积Ⅳ.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产时形成的其他综合收益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:同一控制下控股合并确认长期股权投资时形成的资本公积和接受投资者投资时形成的资本公积中均属于资本溢价或股本溢价,处置时不能转入当期损益。(选项Ⅲ错误)
3、证券公司债券发行人出现()情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司债券管理暂行办法》第三十八条,发行人出现下列情形之一的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人:(1)预计到期难以偿付利息或本金;(Ⅲ正确)(2)专项偿债账户出现异常;(3)订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同;(4)发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失;(5)发生重大仲裁、诉讼;(Ⅱ正确)(6)减资、合并、分立、解散及申请破产;(7)拟进行重大债务重组;(8)未能履行募集说明书的约定;(9)担保人或担保物发生重大变化;(Ⅰ正确)(10)债券被证券交易所暂停交易、终止上市;(Ⅳ正确)(11)中国证监会规定的其他情形。
4、持股5%以上股东减持股票比例时,须提前( )个交易日予以公告。 【选择题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:A
答案解析:发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向。持股5%以上股东减持时,须提前三个交易日予以公告。
5、美林有限公司通过了解散公司的股东会决议,并依法成立了清算组,则清算组的下列行为中符合法律规定的是()。【选择题】
A.为抵偿债务,承接一个新的工程项目
B.清偿公司债务后的剩余财产,股份有限公司按照股东的出资比例分配
C.变价出售公司财产
D.公司财产在清偿前,应分配给股东
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据最新《公司法》第一百八十六条规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。清算期间,公司存续,但不得开展与清算无关的经营活动。公司财产在未依照前款规定清偿前,不得分配给股东。ABD项不正确。根据第一百八十四条规定,清算组在清算期间行使下列职权:(1)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;(2)通知、公告债权人;(3)处理与清算有关的公司未了结的业务;(4)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;(5)清理债权、债务;(6)处理公司清偿债务后的剩余财产;(7)代表公司参与民事诉讼活动。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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