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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券自律组织包括( )。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.全国中小企业股份转让系统 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.中国证监会认定的其他自律组织【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第七十一条规定,本办法所称证券自律组织包括证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国证券业协会以及中国证监会认定的其他自律组织。
2、关于向参与网上发行的投资者配售股票,下列说法正确的有()。 Ⅰ. 向参与网上发行的投资者配售方式是指通过交易所交易系统公开发行股票 Ⅱ. 投资者参与网上发行应当遵守证券交易所和证券登记结算机构的相关规定Ⅲ.网上发行时发行价格尚未确定的,参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购 Ⅳ. 如果最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分不需退还给投资者Ⅴ. 首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:Ⅳ项,根据《证券发行与承销管理办法》第十二条,如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分应当退还给投资者。
3、上市公司股东发行可交换公司债券,应符合的规定有( )。I.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元II.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%III.经资信评级机构评级,债券信用级别良好IV.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息V.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%【组合型选择题】
A.I、II、III
B.III、IV、V
C.II、III、IV
D.I、II、V
正确答案:B
答案解析:I,公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元;II,不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。
4、投资人甲为A上市公司持股15%的股东,甲同时是B公司持股60%的股东,而B持有A上市公司的10%的股份,请问甲在信息披露时,其在A上市公司拥有权益为()。【选择题】
A.25%
B.21%
C.15%
D.10%
正确答案:B
答案解析:60%*10%+15%=21%。
5、投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事,根据规定,李强应当从被选举之日起( )内签署《董事声明及承诺书》,报董事会备案。 【选择题】
A.15日
B.20日
C.1个月
D.3个月
正确答案:C
答案解析:《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第3. 1. 1条规定,上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内,新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后1个月内,签署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报深交所和公司董事会备案。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
为什么说保荐代表人考试有一定难度?:为什么说保荐代表人考试有一定难度?保荐人胜任能力考试主要目的不是测试每个做投行的业务水平有多高,主要目的是找到高考分的人,以便在分配资源时,即保荐人代表头衔,保持相对的公平,好比累计投标询价的道理。保荐人代表胜任能力考试挺难的,不似证券从业资格考试,看一遍书就能过,有些人甚至不看都能过。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
2020-05-15
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