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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列被投资企业中,应当纳入甲公司合并财务报表合并范围的有()。Ⅰ.甲公司在报告年度购入其57%股份的境外被投资企业Ⅱ.甲公司持有其40%股份,且受托代管B公司持有其30%股份的被投资企业Ⅲ.甲公司持有其43%股份,甲公司的子公司A公司持有其8%股份的被投资企业Ⅳ.甲公司持有其40%股份,甲公司的母公司持有其11%股份的被投资企业Ⅴ.甲公司持有其38%股份,且甲公司根据章程有权决定其财务和经营政策的被投资企业【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:选项Ⅳ不属于甲公司的子公司,但在实务中经甲公司的母公司授权也纳入甲公司的合并范围。
2、记账式国债通过银行间债券市场向()等发行。Ⅰ. 商业银行Ⅱ. 企业法人Ⅲ.保险公司Ⅳ.证券公司 Ⅴ.信托投资公司【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:记账式国债是一种无纸化国债,主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。
3、主办券商成立的内核机构会议成员应当具备的条件不包括()。【选择题】
A.具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有五年以上从业经历
B.具有五年以上投资银行领域从业经历
C.具有相关行业高级职称的专家
D.从事行业研宄五年以上的分析人员
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:内核会议成员应具备下列条件之一:(1)具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历;(选项A错误)(2)具有五年以上投资银行领域从业经历;(3)具有相关行业高级职称的专家或从事行业研宄五年以上的分析人员。
4、以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ.主板券商的内核意见Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ.主板券商的推荐报告Ⅴ.公开转让说明书【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订)规定,非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,要求披露的文件包括:公开转让说明书(申报稿)(Ⅴ包括),财务报表及审计报告,法律意见书,公司章程,主办券商推荐报告(Ⅳ包括),股票发行情况报告书(如有),中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。
5、保荐人应当在发行人向上海证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后()个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向()报告。【选择题】
A.3;中国证监会
B.5;中国证监会
C.3;上海证券交易所
D.5;上海证券交易所
E.10;上海证券交易所
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《上海证券交易所股票上市规则》第4.7条规定:保荐人应当在发行人向本所报送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,督促发行人及时更正审阅中发现的问题,并向本所报告。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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