2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下属于创业板上市公司必须设置的有（）。Ⅰ.审计委员会Ⅱ.提名委员会Ⅲ.独立董事Ⅳ.董事会秘书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：所有上市公司必须设置独立董事和董事会秘书（Ⅲ、Ⅳ符合题意）。创业板可以设立专门委员会，不是强制要求。

2、我国股份公司有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会的是（）。Ⅰ.公司董事会人数为7人，2015年3月3名董事已经辞职Ⅱ.公司注册资本5000万元，实收资本3000万元，未弥补的亏损1500万元Ⅲ.甲持有公司5%的股份提议召开临时股东大会Ⅳ.董事长提议召开【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东大会的会议制度。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（1）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；（3）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。（选项Ⅰ、Ⅱ正确，选项Ⅲ不足10%以上，选项Ⅳ监事会提议召开时）

3、对于首次公开发行并在中小板上市的发行人独立性要求不包括（）。【选择题】

A.资产完整

B.财务独立

C.业务独立

D.公司独立

E.机构独立

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：首次公开发行并在中小板上市的发行人独立性要求资产完整（A包括）、人员独立、财务独立（B包括）、机构独立（E包括）、业务独立（C包括），与控股股东、实际控制人及其控制的企业不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。

4、某有限责任公司章程中的下列规定，不符合《公司法》的是（）。【选择题】

A.公司向其他企业投资超过本公司净资产30%，必须经董事会通过后方可实施

B.公司的对外投资总额，不得超过本公司净资产的30%

C.公司为本公司的股东提供担保额超过本公司净资产的30%，必须经董事会通过后方可实施

D.公司为他人提供的担保额，不得超过本公司净资产的30%

E.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会决议

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《公司法》第十六条的规定，公司为他人提供担保，按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对担保的总额或者单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A、B、D的规定符合公司法规定。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。此项规定是法定的，不得由公司章程约定。E的规定符合公司法规定

5、甲、乙、丙为某有限责任公司股东，现甲欲对外转让其股份，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.甲必须就此事书面通知乙、丙，并征求其意见

B.在任何情况下，乙、丙均享有优先购买权

C.未经工商变更登记，受让人不能取得公司股东资格

D.在符合对外转让条件的情况下，受让人应当将股权转让款支付给公司

E.完成股权转让前，公司应当注销甲的出资证明书

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让；选项B错误：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。因此，乙丙在同等条件下享有优先购买权，而非在任何条件下都享有优先购买权；选项C、E错误：完成股权转让后，公司应当注销原股东的出资证明书，向受让股东重新签发出资证明书，由公司相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。但对公司章程的该项修改不需要再由股东会表决。据此可知，取得公司股东资格并不是以工商变更登记为生效要件；选项D错误：有限责任公司的股东对外转让股权的主体是股东，而非是公司，受让人应该将股权转让款支付给出让的股东，而非公司。