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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟试题0709
帮考网校2021-07-09 15:33

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、关于股份支付,下列表述不正确的是()。【选择题】

A.除了立即可行权的股份支付外,无论权益结算的股份支付或者现金结算的股份支付,企业在授予日都不做会计处理

B.股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付

C.授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,应当在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,并增加应付职工薪酬

D.在行权日,企业根据实际行权的权益工具数量,计算确定应转入实收资本或股本的金额,将其转入实收资本或股本

E.限制性股票应在授予日按照权益工具的公允价值计量

正确答案:C

答案解析:选项C表述不正确:授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,应当在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

2、下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的是( )。Ⅰ.如果国债承销价格定价过高,即收益率过低,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新发行的国债,从而阻碍国债分销工作顺利进行Ⅱ.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格,反之,就有可能发生亏损Ⅲ.降低销售价格,承销商的分销过程会缩短,资金的回收速度会加快,承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本,提高收益Ⅳ.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间,市场利率趋于下降,就限制了承销商确定销售价格的空间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:Ⅳ项,市场利率的高低及其变化对国债销售价格起看显著的导向作用。市场利率趋于上升,就限制了承销商确定销售价格的空间;市场利率趋于下降,就为承销商确定销售价格拓宽了空间。所以不选Ⅳ项。

3、某股票为固定成长股,其成长率为3%,预期第一年后的股利为4元。假定目前国库券收益率为13%,平均风险股票的必要收益率为19%,该股票的贝塔系数为1.5,则该股票的内在价值为()。【选择题】

A.21.05

B.25

C.26.67

D.30

E.35.65

正确答案:A

答案解析:选项A正确:该股票的预期收益率=13%+1.5×(19%-13%)=22%,则该股票的内在价值=4/(22%-3%)=21.05(元)。

4、某公司IPO,发行前公司股本总额为4亿股,本次公开发行1亿股,根据网上投资者、公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况,不考虑其他因素下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。Ⅰ.如果公募基金、社保基金网下有效申购数量2000万股,则配售比例为100%Ⅱ.如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万,则申购倍数为1.5倍Ⅲ.如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1.2亿股,则公募基金、社保基金中签率为23.3%Ⅳ.如果网上申购数量为25亿股,网下其他机构投资者申购数量为20亿股,公募社保类基金申购数量为2亿股,则回拨后网上配售数量为5200万股,其他机构投资者的配售比例为1.44%Ⅴ.如果网上申购数量为25亿股,网下其他机构投资者申购数量为20亿股,公募社保类基金申购数量为2亿股,则回拨后网上配售数量为4400万股,其他机构投资者的配售比例为1.68%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:考点《证券发行与承销管理办法》发行后总股本为5亿股,网上网下初始发行比例应为3:7,所以网下7000万股。应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公募基金、社保基金配售,所以公募基金、社保基金配售数量为2800万股。申购数量为2000万股则公募基金、社保基金全部获得配售;(选项Ⅰ正确)3600÷2800≠1.5;(选项Ⅱ错误)1.2亿股÷0.28=23.3%;(选项Ⅲ正确)网上申购倍数为:25÷30%=83.3(倍),∈(50倍,100倍]区间,则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%,即:10000×20%=2000(万股),回拨后网下配售数量为5000万股,网上数量为5000万股。公募社保类配售数量为:5000×40%=2000(万股),其他机构投资者配售3000万股,其他机构投资者的配售比例为:0.3÷20=1.5%。(选项Ⅳ、Ⅴ错误)

5、上市公司董事会可以根据股东大会审议批准的股票期权计划,决定一次性授出或分次授出股票期权,股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于()年。【选择题】

A.1

B.5

C.8

D.10

正确答案:A

答案解析:《上市公司股权激励管理办法》(试行)第二十二条规定,股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年。股票期权的有效期从授权日计算不得超过10年。

6、律师对本次发行上市的证券发表总体结论性意见应明确,发表意见的内容包括()。Ⅰ. 发行人是否符合股票发行上市条件Ⅱ. 发行人的行为是否违法违规Ⅲ. 招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当Ⅳ. 本次发行上市的影响程度 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十五条和第二十六条规定,律师应对发行人是否符合股票发行上市条件(Ⅰ正确),发行人的行为是否违法违规(Ⅱ正确),招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当(Ⅲ正确),明确发表总体结论性意见(即肯定性意见)。

7、企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括()。Ⅰ.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件Ⅳ.发行人近3年的财务报表Ⅴ.财务顾问的批复意见【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括:(1)短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议);(Ⅰ包括)(2)主承销商推荐函及相关中介机构承诺书;(Ⅱ包括)(3)企业发行短期融资券拟披露文件;(Ⅲ包括)(4)证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

8、上市公司董事会秘书空缺期间超过()之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。 【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

正确答案:B

答案解析:参见《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订)第3. 2. 13条、《深圳证券交易所股票上市规则》(2012年修订)第3. 2. 13条和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第3. 2. 13条相关规定。上市公司董事会秘书空缺期间超过3个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。

9、根据《上市公司收购管理办法》,有下列情形的,为拥有上市公司控制权()。Ⅰ.拥有者为上市公司持股50%以上的控股股东Ⅱ.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%Ⅲ.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任Ⅳ.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:《上市公司收购管理办法》第八十四条规定,有下列情形之一的,为拥有上市公司控制权:(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;(Ⅰ正确)(2)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(Ⅱ正确)(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(Ⅲ正确)(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(5)中国证监会认定的其他情形。

10、保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告至少包括(   )。 Ⅰ.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响 Ⅱ.发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较 Ⅲ.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响 Ⅳ.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响 Ⅴ.发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:投资价值研究报告应当至少包括下列内容:①发行人的行业分类、行业政策,发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位;②发行人经营状况和发展前景分析;③发行人盈利能力和财务状况分析;④发行人募集资金投资项目分析;⑤发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较;⑥ 宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。

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