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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、某外商投资企业由外国投资者并购境内企业设立,注册资本3000万美元,其中,外国投资者出资600万美元。下列说法正确的有( )。 I.以现金出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清II.以现金出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清III.以实物出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清 IV.以工业产权出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清 V.以非货币资产出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起9个月内缴清【组合型选择题】
A.I、II
B.II、IV
C.III、V
D.I、IV
正确答案:D
答案解析:《关于外国投资者并购境内企业的规定》第十六条规定,外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,如果外国投资者出资比例低于企业注册资本20%,投资者以现金出资的,应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内缴清,投资者以实物、工业产权等出资的,应自外商投资企业营业 执照颁发之日起6个月内缴清。
2、上市公司有权提议召开临时董事会的()。Ⅰ.3%的股东提议Ⅱ.独立董事提议Ⅲ.监事会提议Ⅳ.1/3以上董事提议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《上市公司独立董事》制度的规定,独立董事有提议召开董事会的前提条件是“经过独立董事二分之一以上同意”,因此单个独立董事无权直接提议召开临时董事会,必须“经过独立董事二分之一以上同意”;《公司法》第一百一十条,董事会每年度至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内,召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议,可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。(Ⅲ、Ⅳ正确)
3、短期融资券发行过程中,对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,情节严重的,交易商协会可建议中国人民银行给予( )。 【选择题】
A.刑事处罚
B.纪律处分
C.行政处罚
D.民事处罚
正确答案:C
答案解析:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第十六条规定,发行短期融资券过程中,对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,交易商协会可通过诫勉谈话、警告、公开谴责等措施进行处理;情节严重的,可建议中国人民银行给予行政处罚。
4、下列关于有效报价投资者数量的说法错误的是( )。【选择题】
A.公开发行股票数量为2亿股的,有效报价投资者的数量可以为10家
B.公开发行股票数量为4亿股的,有效报价投资者的数量可以为8家
C.公开发行股票,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行
D.公开发行股票数量为5亿股的,有效报价投资者的数量可以为25家
正确答案:B
答案解析:根据《证券发行与承销管理办法》第七条第二款的规定,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行。
5、下列各项中属于会计差错的有()。Ⅰ.固定资产盘亏Ⅱ.存货盘盈Ⅲ.疏忽或曲解事实Ⅳ.舞弊【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:会计差错通常包括:计算错误;应用会计政策错误;疏忽或曲解事实(Ⅲ属于)、舞弊(Ⅳ属于)产生的影响以及固定资产盘盈。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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