2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、非公开发行股票的发行过程中，申购报价过程应当由（）现场见证。【选择题】

A.保荐人

B.法律顾问

C.发行人律师

D.发行人董事会成员

E.证监会工作人员

正确答案:C

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十六条规定，在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。

2、在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、 NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由（ ）负责监督管理。【选择题】

A.全国股份转让系统公司

B.中国证监会

C.财政部

D.相关监督机构

正确答案:A

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第三十四条，在证券公司代办股份转让系统的原STAQ、 NET系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，由全国股份转让系统公司负责监督管理。

3、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。 Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期 Ⅱ.申请上市的证券交易所 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.发行人主管部门 Ⅴ.正式申报的招股说明书签署日期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第十七条，招股说明书全文文本扉页应载有的内容有：①发行股票类型；②发行股数；③每股面值；④每股发行价格；⑤预计发行日期；⑥拟上市的证券交易所；⑦发行后总股本，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量；⑧本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺；⑨保荐人、主承销商；⑩招股说明书签署日期。

4、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。【选择题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:D

答案解析:《上市公司证券发行管理办法》第十二条第二款规定，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

5、国有控股上市公司发行证券的，控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于 （）个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号），国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核。国有资产监督管理机构在上市公司相关股东大会召开前5个工作日出具批复意见。