2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据信息披露违法行为行政责任认定规则，认定为不予行政处罚的考虑情形（）。Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告Ⅴ.未直接参与信息披露违法行为的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《信息披露违法行为行政责任认定规则》第21条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：（1）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；（Ⅰ正确）（2）当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；（Ⅱ正确）（3）对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；（Ⅲ正确）（4）其他需要考虑的情形。Ⅳ、Ⅴ两项属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。

2、利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.6

E.9

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上市公司股东大会规则》第四十四条规定，股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后2个月内实施具体方案。

3、下列人员中，不能成为股权激励计划的激励对象的是（）。【选择题】

A.上市公司的董事、监事

B.核心业务人员

C.独立董事

D.核心技术人员

E.上市公司的高级管理人员

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司股权激励管理办法》第八条规定，股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。

4、关于独立董事说法正确的是（）。【选择题】

A.在上巿公司子公司任法律顾问的可以作为该上市公司的独立董事

B.独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换

C.管理层收购时，需要全体独立董事的1/2以上同意

D.独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会

E.上市公司董事会成员中应当至少包括1/2独立董事，至少包括一名会计专业人士

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事；（A错误）连续3次未亲自出席；（B错误）上市公司拟进行管理层收购的，董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2；（C错误）上市公司董事会成员中应当至少包括1/3独立董事，至少包括一名会计专业人士。（E错误）

5、创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告（）。Ⅰ.净利润与上一期相比上升或下降50%以上Ⅱ.净资产为负Ⅲ.净利润为负Ⅳ.与上年同期相比公司实现扭亏为盈【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第11.3.1条规定，上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：（1）净利润为负；（Ⅲ正确）（2）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；（3）与上年同期或者最近1期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；（Ⅳ正确）（4）期末净资产为负。（Ⅱ正确）