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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列()可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.单独或者合计持有公司3%以上股份的股东
D.独立董事
E.董事长
正确答案:C
答案解析:《上市公司股东大会规则》第十四条第一款规定,单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
2、A公司的股票在上海证券交易所发行上市,根据规定,该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告,下列各项不属于该报告内容的是()。【选择题】
A.内控制度是否有效实施
B.对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测
C.内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况
D.下一年度内部控制有关工作计划
正确答案:B
答案解析:根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》第三十三条规定,公司内部控制自我评估报告除ACD三项外,还应包括:①内控制度是否建立健全,② 内部控制检查监督工作的情况;③完善内控制度的有关措施;④对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价
3、董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过()年。 【选择题】
A.3
B.4
C.5
D.7
正确答案:A
答案解析:《公司法》第四十五条规定,董事由股东大会选举或更换,任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。董事任期从股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满,连选可以连任。董事在任期届满前,股东大会不得无故解除其职务。
4、与主板上市公司年报准则相比,《创业板上市公司年报准则》的主要变化包括( )。I.增加了体现创业板上市公司特点的披露要求II.强化对利润因素的披露要求 III.强化了对公司投资及募集资金使用的披露要求 IV.为提高信息披露效率,对部分内容进行了简化和调整 V.适当调整体例结构【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、II、IV、V
D.I、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:II项应为强化对风险因素的披露要求。
5、上市公司应当在最先发生的以下()时点,及时履行重大事件的信息披露义务。I.有关各方就某重大事件签署意向书或者协议时 II.董事、监事或者高级管理人员知悉某重大事件发生并报告时III.重大事件发生时IV.中国证监会知悉重大事件时 V.董事会或者监事会就某重大事件形成决议时【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、II、V
D.III、IV、V
正确答案:C
答案解析:参见《上市公司信息披露管理办法》第三十一条规定。上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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