2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司定向发行债券，需要满足的条件包括（）。Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅲ.最近2年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.最近2年净资产收益率水平高于5%Ⅴ.发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司定向发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括：（1）最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元；（Ⅰ包括）（2）最近2年内未发生重大违法违规行为；（Ⅲ包括）（3）具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；（4）资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；（5）中国证监会规定的其他条件。（Ⅱ包括，属于中国证监会规定的其他条件）

2、非经股东大会特别决议批准，上市公司任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（）。【选择题】

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.5%

E.3%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上市公司股权激励管理办法》（自2016年8月13日起施行）第十四条规定，上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。

3、除（）方式外，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份。【选择题】

A.协议收购

B.要约收购

C.场外收购

D.间接收购

E.直接收购

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上市公司收购管理办法》第四十六条规定，除要约方式外，投资者不得在证券交易所外公开求购上市公司的股份。

4、下列属于加快和简化审核类企业债的有（）。  Ⅰ.主体或债券信用等级为AAA级Ⅱ.使用有效资产进行担保，且债项级别在AA+及以上Ⅲ.由资信状况良好的担保公司提供无条件不可撤销保证担保Ⅳ.地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债，且发行人资产负债率低于50%Ⅴ.资产负债率低于30%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：属于年度热点考题。详见《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》（发改委办公厅2013年4月19日 发改办财经[2013]957）的规定。对于以下两类发债申请，加快审核，并适当简化审核程序：（一）项目属于当前国家重点支持范围的发债申请；（二）信用等级较高，偿债措施较为完善及列入信用建设试点的发债申请：（1）主体或债券信用等级为AAA级的债券；（2）由资信状况良好的担保公司（指担保公司主体评级在AA+及以上）提供无条件不可撤销保证担保的债券；（3）使用有效资产进行抵质押担保，且债项级别在AA+及以上的债券；（4）资产负债率低于30%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券；（条款已修改为“资产负债率低于20%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券”）（5）由重点推荐的证券公司、评级公司等中介机构提供发行服务，且主体信用级别在AA及以上的债券（中介机构重点推荐办法另行制定）；（6）全信用记录债券，即发行人法人代表、相关管理人员等同意披露个人信用记录且签署信用承诺书的债券；（7）同意列入地方政府负债总规模监测的信用建设试点城市平台公司发行的债券。信用建设试点城市指向省级信用体系建设领导小组申请试点获批复，并向我委进行备案的城市；（8）地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于50%的债券；（条款已修改为“地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于30%的债券”）上述内容中，已经2014年9月26日《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》将“加快和简化审核类”发债申请的划分条件调整为“资产负债率低于20%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券”；“地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于30%的债券”。将“从严审核类”发债申请的划分条件调整为“资产负债率较高（城投企业60%以上，一般生产经营性企业70%以上）且债项级别在AA+以下的债券”；“连续发债两次以上且资产负债率高于60%的城投类企业”。家重点支持范围的发债申请选项Ⅳ错误：应为地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于30%的债券。选项Ⅴ错误：应为资产负债率低于20%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券。

5、以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的是（）。Ⅰ.为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无须向上市公司通报有关信息Ⅱ.上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认Ⅲ.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，停牌期间，不得披露任何信息Ⅳ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，应当及时、准确地向上市公司通报有关信息，并配合上市公司及时、准确、完整地进行披露。上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告；（选项Ⅰ错误）上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。（选项Ⅲ错误）