2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、新股发行过程中，上市公司（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并声明承担相应的法律责任。【选择题】

A.监事

B.董事

C.高级管理人员

D.保荐人及保荐代表人

E.总经理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《上市公司证券发行管理办法》五十六条，上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。五十七条，保荐人及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。

2、下列适用于估计授予职工期权的定价模型应考虑的因素不包括（）。【选择题】

A.期权的行权价格

B.基础股份的现行价格

C.股份的预计波动率

D.期权期限内的风险利率

E.股份的预计股利

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：在选择适用的期权定价模型时，企业应考虑熟悉情况和自愿的市场参与者将会考虑的因素。所有适用于估计授予职工期权的定价模型至少应考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权期限；（3）基础股份的现行价格；（4）股份的预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权期限内的无风险利率。（选项D错误）

3、甲公司是深圳交易所创业板上市公司，2011年8月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事，按照规定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查， 深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，提出了异议。对交易所的异议，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事

B.经过董事会投票决定，可以选举孙某为独立董事

C.经过股东会投票决定，可以选举孙某为独立董事

D.交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议

正确答案:A

答案解析:《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第3.1.14条规定，深圳证券交易所在收到上市公司报送的独立董事候选人材料的5个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于深圳证券交易所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。

4、下列各项属于公司关联交易的有（）。I.向关联方人士支付报酬II.买卖有形或无形资产 III.兼并或合并法人IV.合作开发项目 V.担保【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:关联交易主要包括：①购销商品；②买卖有形或无形资产；③兼并或合并法人；④出让与受让股权；⑤提供或接受劳务；⑥代理；⑦租赁；⑧各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；⑨提供资金或资源；⑩协议或非协议许可；⑪担保；⑫合作研究与开发或技术项目的转移；⑬向关联方人士支付报酬；⑭合作投资设立企业；⑮合作开发项目；⑯其他对发行人有影响的重大交易。

5、在要约收购中，收购人以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。 【选择题】

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

正确答案:C

答案解析:参见《上市公司收购管理办法》第三十六条规定。在要约收购中，收购人以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。