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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、某上市公司非公开发行股票的对象为一境外战略投资者,则应当经( )事先批准。【选择题】
A.国家发展与改革委员会
B.中国人民银行
C.国务院相关部门
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:参见《上市公司证券发行管理办法》第三十七条规定。上市公司非公开发行股票的对象为一境外战略投资者,则应当经国务院相关部门事先批准。
2、下列项目,属于内部控制要素的有()。I.控制环境II.控制活动III.信息系统与沟通IV.风险评估过程V.对控制的监督【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、III、IV、V
D.I、II、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:内部控制是被审计单位为了合理保证财务报告的可靠性、经营的效率和效果以及对法律法规的遵守,由治理层、管理层和其他人员设计和执行的政策和程序。内部控制包括下列要素:①控制环境;②风险评估过程;③信息系统与沟通;④控制活动;⑤对控制的监督。
3、如果以表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,表示该期权标的物在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,当x=10000, =10050, m=5时,则每一看跌期权在t时点的内在价值等于( )。【选择题】
A.-250
B.0
C.205
D.500
正确答案:B
答案解析:由于,看跌期权的内在价值为0。
4、采用现场方式路演时,( )不得进入路演现场。【选择题】
A.中国证券行业协会
B.投资者
C.承销商
D.发行人
正确答案:A
答案解析:根据《首次公开发行股票承销业务规范》第九条的规定,采用现场方式路演时,除承销商、发行人与投资者之外,其他与路演推介工作无关的机构与个人,不得进入路演现场,不得参与承销商和发行人与投资者的沟通交流活动。
5、某公司2014年末净资产为100亿元,近三年平均可分配利润为2.5亿元。公司拟申请发行企业债券,项目投资总额为45亿元,假设本次债券票面利率为5%,则发行规模最高为()。【选择题】
A.27亿元
B.31.5亿元
C.40亿元
D.50亿元
E.55亿元
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据“累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%”,则发行最大金额为100×40%=40(亿元),根据“最近3年可分配利润(净利润)足以支付企业债券一年的利息”,最近三年平均可分配利润为2.5亿元,利率为5%,则发行最大金额为2.5÷5%=50(亿元);根据国家发改委办公厅《关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知》(2015年5月25日,[2015] 1327号)的规定,将债券募集资金占项目总投资比例放宽至不超过70%,则发行最大规模为45×70%=31.5(亿元)。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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