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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。【选择题】
A.1名以上
B.2名
C.2名以上
D.3名以上
E.5名以上
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 第九条 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
2、下列资产中,属于无形资产的有()I.商誉II.专利权、商标权III.著作权、特许权IV.非专利技术、土地使用权【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:D
答案解析:无形资产,是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产主要包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权、 土地使用权等。需要注意,商誉是企业合并成本大于合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额,代表的是企业未来现金流量大于每一单项资产产生未来现金流量的合计金额,其存在无法与企业自身区分开来,不具有可辨认性,因此不构成无形资产。
3、IPO老股转让时,如股东属于下列情形之一时,应在招股说明书中披露对公司控制权,治理结构及生产经营等产生的影响()。Ⅰ.本次公开发行前24个月担任公司监事,12个月前离职Ⅱ.持股15%的股东Ⅲ.公司控股股东Ⅳ.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条 首次公开发行时,拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的,招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响,提示投资者就上述事项予以关注。(1)公司控股股东;(Ⅲ正确)(2)持股10%以上的股东;(Ⅱ正确)(3)本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员;(Ⅰ、Ⅳ正确)(4)对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东;(5)上述股东的关联方或一致行动人。
4、上市公司须经股东大会审批的对外担保是()。【选择题】
A.为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保
B.单笔担保额超过最近1期经审计净资产5%的担保
C.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保
D.上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近1期经审计净资产45%以后提供的任何担保
正确答案:C
答案解析:《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定,上市公司须经股东大会审批的对外担保,包括但不限于下列情形:①上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近1期经审计净资产50%以后提供的任何担保,②为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保,③单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保;④对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
5、某国有控股上市公司实施股权激励,股本17000万股,首期授予权益涉及900万股,董事会公布草案最近1日收盘价10元、最近20日平均收盘价20元、最近30日平均收盘价15元,则下列说法正确的是()。【选择题】
A.可以授予监事
B.首期授予权益符合规定
C.期权行权价格不低于10元
D.期权行权价格不低于20元
E.期权行权价格不低于15元
正确答案:E
答案解析:选项E正确:《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》第11条第2款规定,上市公司监事、独立董事以及由上市公司控股公司以外的人员担任的外部董事,暂不纳入股权激励计划;(A错误)第14条第2款规定,上市公司首次实施股权激励计划授予的股权数量原则上应控制在上市公司股本总额的1%以内,即不得超过170万股;(B错误)第18条规定,根据公平市场价原则,确定股权的授予价格(行权价格):(1)上市公司股权的授予价格应不低于下列价格较高者:股权激励计划草案摘要公布前1个交易日的公司标的股票收盘价;股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价;(CD错误)(2)上市公司首次公开发行股票时拟实施的股权激励计划,其股权的授予价格在上市公司首次公开发行上市满30个交易日以后,依据上述原则规定的市场价格确定。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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