2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.研究机构

D.科研院所

E.国务院

正确答案:A

答案解析:参见《发行审核委员会办法》第六条规定。发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

2、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（ )，以备公众查阅I.发行人住所II.拟上市证券交易所III.保荐人住所IV.主承销商和其他承销机构的住所V.上市公司总部 【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:A

答案解析:《首次公开发行股票并上市管理办法》第六十二条规定，保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所，拟上市证券交易所，保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

3、关于上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），下列表述正确的有（）。 Ⅰ.T-3日之前，发行人和主承销商应向证券交易所发行上市部报送有关材料，并进行发行公告、配股说明书及附件的上网操作 Ⅱ.T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站 Ⅲ.T-1日，进行网上路演（如需） Ⅳ.T+1～T+3日为配股缴款期间 Ⅴ.T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:Ⅳ项，T+1日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告。

4、申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.每人都必须直接持有公司股份的表决权

B.发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

C.多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确

D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更

正确答案:A

答案解析:中国证监会《＜首次公开发行股票并上市管理办法＞第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用一一证券期货法律适用意见第1号》第三条规定，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份和或者间接支配公司股份的表决权。

5、发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》要求披露的信息（）的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 。 Ⅰ.涉及国家机密 Ⅱ.涉及商业秘密 Ⅲ.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定 Ⅳ.因披露可能导致严重损害公司利益 Ⅴ.因披露可能导致损害股东利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第五条规定。