2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、某主板上市公司最近一期经审计净资产为5亿元，以下应提交股东大会审议的关联交易有（）。Ⅰ.向持有公司6%股份的股东提供的担保Ⅱ.向监事提供某地的销售代理权Ⅲ.向监事担任的董事的公司购买3000万元的机器设备Ⅳ.对外担保金额800万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：持有公司6%股份的股东属于上市公司的关联方，上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议；（Ⅰ项符合题意）与公司董、监、高发生的关联交易，应经股东大会审议；（Ⅱ项符合题意）监事担任的董事的公司属于上市公司的关联方，3000万÷50000万=6%，与关联人发生的交易金额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易应经股东大会审议；（Ⅲ项符合题意）800÷50000〈10%，未达到单笔担保超过最近一期经审计净资产10%的标准，也不满足其他应当提交股东大会审议的担保标准。（Ⅳ项不符合题意）

2、首次公开发行股票网下发行业务中，(      ）根据中国结算深圳分公司提供的资料，及时、准确地维护配售对象来款银行的银行账号等信息。 【选择题】

A.登记结算公司

B.证券交易所

C.证监会

D.结算银行

正确答案:D

答案解析:参见《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第二十条规定。首次公开发行股票网下发行业务中，结算银行根据中国结算深圳分公司提供的资料，及时、准确地维护配售对象来款银行的银行账号等信息。

3、下列关于中小非金融企业集合票据的表述，错误的是（       ）。 【选择题】

A.任一企业集合票据待偿还不得超过该企业净资产的40%

B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元

C.中小非金融企业发行集合票据，应在银行间市场交易商协会注册，一次注册，一次发行

D.只能在银行间市场发行

正确答案:B

答案解析:B项，根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

4、保荐人应当在发行人向上海证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（）个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向（）报告。【选择题】

A.3；中国证监会

B.5；中国证监会

C.3；上海证券交易所

D.5；上海证券交易所

E.10；上海证券交易所

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《上海证券交易所股票上市规则》第4.7条规定：保荐人应当在发行人向本所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向本所报告。

5、关于地方政府债券的发行，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.地方政府债券将由财政部通过现行国债发行渠道代理发行 Ⅱ.财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式 Ⅲ.承销团成员最低承销额按招标量的一定比例计算甲类成员为0.2％Ⅳ.地方政府债券采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:Ⅲ项承销团成员最低承销额按招标量的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0.2％。