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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选0115
帮考网校2021-01-15 18:24

2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况,并对(  ) 等事项进行专项说明。  I.是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求  II.独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用  III.相关的决策程序和机制是否完备  IV.中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用 V.分红标准和比例是否明确和清晰  【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

正确答案:B

答案解析:上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况,并对下列事项进行专项说明:①是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求,②分红标准和比例是否明确和清晰,③相关的决策程序和机制是否完备,④独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用,⑤中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

2、在申请首次公开发行股票并上市时,董事会成员中应当至少包括1/3独立董事,且独立董事中至少包括1名会计专业人士,该会计专业人士指(  )。I.具有会计证的人士II.具有中级以上职称的会计 III.具有高级职称的会计IV.具有注册会计师资格的人士 V.具有证券从业资格的注册会计师【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.IV、V

D.II、IV

正确答案:B

答案解析:《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定,各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程,聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括1名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。在2002年6月30日前,董事会成员中应当至少包括2名独立董事;在2003年6月30日前,上市公司董事会成员中应当至少包括1/3独立董事。

3、上市公司董事会应当综合考虑(      ),按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。 I.是否有重大资金支出安排  II.自身经营模式  III.通货膨胀程度  IV.盈利水平  V.经营成本  【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、V

C.I、II、IV

D.III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:上市公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分相关情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。

4、A公司是一家上市公司,根据公司股权激励计划,公司拟将公司0.5%的股权奖励给公司的员工,根据规定,下列人员可能获得该股份的是( )。【选择题】

A.公司的独立董事甲

B.去年因为违法行为被中国证监会予以警告处分的乙

C.四年前曾经被宣布为不适当人选的丙

D.去年被证券交易所公开谴责的丁

正确答案:C

答案解析:《上市公司股权激励管理办法》(试行)第八条规定,股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务) 人员,以及公司认为应当激励的其他员工,但不应当包括独立董事。下列人员不得成为激励对象:①最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;②最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

5、甲某拟任某上市公司独立董事,以下构成其任职障碍的是()。【选择题】

A.由控股股东提名

B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务

C.一年前为上市公司提供咨询服务

D.持有上市公司100股股票

正确答案:B

答案解析:根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条,独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事: ①在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等),②直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属,③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属,④最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员,⑤为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,⑥公司章程规定的其他人员,⑦中国证监会认定的其他人员。C项,甲某虽然一年前曾提供咨询服务,但现在并未提供,因而不影响其担任独立董事。

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