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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、新股发行过程中,上市公司()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 【选择题】
A.监事
B.董事
C.高级管理人员
D.保荐人及保荐代表人
正确答案:D
答案解析:上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。保荐人及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担相应的法律责任。
2、中国证监会规定,申请在主板首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近()年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更的条件。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更的条件。
3、挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告:()。 Ⅰ.发生的或者与之有关的事件对公司股票转让价格可能产生较大影响 Ⅱ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值 Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他情形 Ⅴ.连续三年会计年度经审计的期末净资产为负值【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第四章第二节第八条,挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告:①最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告,②最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值;③全国股份转让系统公司规定的其他情形。
4、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。【选择题】
A.承销机构
B.发行人律师及审计机构
C.发行股数
D.发行方式
E.发行额度、面值与价格
正确答案:B
答案解析:发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知,其主要内容如下:①提示;②发行额度、面值与价格;③发行方式;④发行对象;⑤发行时间和范围;⑥认购股数的规定;⑦认购原则;⑧认购程序;⑨承销机构。
5、下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有()。I.保荐机构控股股东II.保荐机构与发行人相互持股III.保荐代表人亲属拥有发行人的股份IV.保荐机构与发行人相互提供了担保V.保荐机构与发行人相互提供了融资【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV、V
C.I、III、IV、V
D.II、III、IV、V
正确答案:D
答案解析:根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定,保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形:保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况, 发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况,保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况,保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、 实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;保荐机构与发行人之间的其他关联关系。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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