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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1012
帮考网校2020-10-12 15:48

2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括( )。 Ⅰ.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议) Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书 Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件 Ⅳ.发行人近3年的财务报表 Ⅴ.财务顾问的批复意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括:①短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议);②主承销商推荐函及相关中介机构承诺书;③企业发行短期融资券拟披露文件;④证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

2、企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债券融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外,还应于中期票据注册之日起( )个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:参见《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第八条规定。企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债券融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外,还应于中期票据注册之日起3个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

3、下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有( )。 Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额通知书印发之日起二年内有效 Ⅳ.证券公司不能采用薄记建档方式发行短期融资券 Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:根据《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》第三条的规定,中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额通知书印发之日起一年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。 根据第五条规定,证券公司可以采用招标或薄记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。

4、商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ.核心资本充足率不低于8%Ⅱ. 最近3年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.最近2年没有重大违法、违规行为Ⅴ.风险监管指标符合监管机构的有关规定 【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:商业银行发行金融债券应具备以下条件:①具有良好的公司治理机制;⑧核心资本充足率不低于4%;③最近3年连续盈利;④贷款损失准备计提充足;⑤风险监管指标符合监管机构的有关规定;⑥最近6年没有重大违法、违规行为;⑦中国人民银行要求的其他条件。

5、经国务院批准,2011年( )开展地方政府自行发债试点。Ⅰ.深圳市 Ⅱ.北京市 Ⅲ.浙江省 Ⅳ.上海市 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:经国务院批准,2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。

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