2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有（）。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务   Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录   Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历  Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚   Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚；Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

2、保荐机构应当在上市推荐文件中就（）作出承诺。Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易 Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理 Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符 Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项外，保荐机构还应承诺：①有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异 ；②保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查；③保证推荐文件、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，④保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；⑤中国证监会规定的其他承诺事项。

3、下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任 Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书 Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ项保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任，Ⅳ项，投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书。

4、勤勉尽责的内容不包括（）。 【选择题】

A.要严格要求自己，从小事做起

B.对待工作要尽心、尽职、尽力 

C.任劳任怨，一丝不苟

D.热爱本职工作，认真负责

正确答案:A

答案解析:勤勉尽责要求证券业从业人员要勤奋踏实，努力不懈地做好本职工作，要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳， 踏踏实实、任劳任怨、一丝不苟，对待工作要尽心、尽职、尽力。

5、证券业从业人员一般性禁止行为包括（）。I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息II.从事与其履行职责有利益冲突的业务III.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券IV.接受利益相关方的贿赔或对其进行贿赂V.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、III、V

正确答案:B

答案解析:证券业从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动，②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息，③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，④从事与其履行职责有利益冲突的业务，⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂⑦买卖法律明文禁止买卖的证券，⑥违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，＠泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。III、V两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。