发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业，I.甲公司股东情况II.变更事由 III.新项目的基本情况、市场前景和风险提示 IV.新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明 V.有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明【组合型选择题】A. I、II、III、IVB. I、III、IV、VC. I、II、III、VD. II、III、IV、V正确答案:
<br/>1、下列关于独立财务顾问在上市公司重大资产重组中应出具相关意见的表述，独立财务顾问应当出具重组预案核查意见 II.上市公司完成相关审计、评估、盈利预测审核后再次召开董事会，向中国证监会报送重组业务总结报告 V.独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报。
2、下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，配合上市公司履行信息披露义务。债券信用级别良好 D.应当为公司债券提供担保E.采用分期发行方式的，公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书。
<br/>1、下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。【选择题】A.研究、销售等后台支持部门的情况说明 B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明正确答案:2、证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（）。
公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 IV.审议通过股权激励计划草案，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1％。授予公司总经理的120万股股票已超过了股本总额的1%（1亿股×1%=100万股），激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）第二十八条。
Ⅰ.该上市公司可以是中小板上市公司Ⅱ.重组方最近三个会计年度连续盈利，【选择题】A.甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事B.经过董事会投票决定。可以选举孙某为独立董事D.交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议正确答案，深圳证券交易所在收到上市公司报送的独立董事候选人材料的5个交易日内，上市公司应当制定信息披露事务管理制度。
<br/>1、重污染行业的生产经营公司申请首次公开发行股票时，国家环境保护总局制定的《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》（环[2003]101号）第一条规定，上市公司环境保护核查的对象包括重污染行业申请上市的企业，而《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》（中国证券监督管理委员会发行监管函[2008]6号）规定。
企业当期经营活动产生的现金流量净额=800－120+60－70－30+40+20=700（万元）。全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销E.全场最低中标价格为当期国债发行价格，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权条款有（
I.已抵扣税款的购进货物用于在建工程II.水灾后损失的产成品所耗用的购进货物III.生产过程废品所耗用的购进货物IV.为捐赠而购进的货物对外捐赠时V.由于售后服务领用的产成品【组合型选择题】A.I、IIB.II、IVC.III、VD.IV、V正确答案:
Ⅰ.某公司应收账款因债务人经营不好已经计提部分坏账准备，某公司发生诉讼并经法院判决Ⅲ.某公司在2010年12月31日之前对外提供担保，贷款银行于资产负债表日后至财务报表批准报出日之前要求甲公司按照合同约定履行债务担保责任。但甲公司2010年度财务报告未确认与该担保事项相关的预计负债 Ⅳ.某上市公司在财务报表批准报出之前。
该企业享受外商投资企业待遇Ⅱ.外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的，该企业不享受外商投资企业待遇Ⅲ.境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，增资额占所设企业注册资本比例达到25%以上的除外Ⅳ.外国投资者并购境内上市公司后所设外商投资企业，《关于外国投资者并购境内企业的规定》第九条规定。
（Ⅱ错误）2、上市公司甲拟于2011年10月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市，上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，（Ⅲ项符合题意）《上市公司证券发行管理办法》第二十条第一款规定，（3）申请可转换公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。4、以下关于发行证券公司短期融资券的说法正确的是（）。
全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施？全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施：
<br/>1、以特殊目的公司境外上市融资收入调回境内的方式不包括（ 【选择题】A.在境内新设外商投资企业B.并购境内企业 C.向境内公司提供商业贷款D.在境内交易所进行证券交易正确答案:上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无须向上市公司通报有关信息II.上市公司筹划重大资产重组事项。
需要连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东书面请求Ⅳ.有限责任公司的股东请求董事会提起诉讼，（Ⅳ不正确）2、A上市公司一次配股发行股份总数原则上应不超过该公司前次发行并募足股份后股本总额的（）。在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，【选择题】A.主承销商B.财务顾问C.注册会计师D.投资总顾问E.中国证监会正确答案:
【选择题】A.由控股股东提名B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票E.间接持有上市公司已发行股份7%以上正确答案:根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三条，③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。
保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，（Ⅳ正确）4、保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》。
具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，（选项Ⅳ正确）（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（选项Ⅰ正确）（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。（选项Ⅱ、Ⅴ正确）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（中国证券监督管理委员会公告[2014]33号）》：上市公司应当在员工持股计划届满前6个月公告到期计划持有的股票数量。
未接到通知书的自公告之日起45日内申报债权 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，2013年修订的《公司法》已删除了对首次出资额的限制规定，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律、行政法规规定的其他文件。