I.发行人的行为是否存在违法、违规II.核查中介机构报告的真实性III.发行人是否符合股票发行上市条件IV.招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当V.发行人的关联交易情况【组合型选择题】A.I、II、VB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV、V正确答案:
Ⅰ.发行人控股股东的基本情况Ⅱ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（选项Ⅱ正确）（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
上市公司及保荐人应当在认购邀请书约定的时间内收集特定投资者签署的申购报价表。上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。2、（）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见，向大股东提出建议拒绝收购D.向收购人提供财务资助正确答案:
对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：每一会计期间的利息资本化金额应当以专门借款当期实际发生的利息费用，上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列文件，本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告和经审核的盈利预测报告最迟应当与召开股东大会的通知同时公告。
公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2Ⅱ.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅲ.独立董事发表意见前，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告Ⅳ.收购应当经董事会非关联董事作出决议，（Ⅰ正确）（2）公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告；（Ⅲ正确）（5）上市公司董、监、高存在《公司法》第一百四十八条规定情形。
【选择题】A.一次注册、一次发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％C.任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币 D.单只集合票据注册金额不超过15亿元人民币正确答案:2、下列关于公司债券发行的说法正确的是（ 剩余数量应当在二十四个月内发行完毕B.分期发行的，债券信用级别良好D.应当为公司债券提供担保正确答案:
证券公司（Ⅳ正确）、保险公司（Ⅱ正确）和信托投资公司（Ⅲ正确）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，Ⅰ. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，以备公众查阅Ⅱ.发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，且不得早于在中国证监会网站的披露时间Ⅲ.证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前。
存货的范围包括企业在生产经营过程中为销售或耗用而储备的各种资产。（选项Ⅳ不符合题意）2、证券公司公开发行债券，Ⅳ.债权本息的支付情况 定期报告应当详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况，①印花税②耕地占用税（2）承担该税负（计提或实际缴纳）应计入“（4）计算缴纳该税费时不会对损益产生影响的税种有：
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，收购上市公司部分股份的要约应当约定，上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近1期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，（Ⅴ正确）6、下列上市公司与关联人达成的关联交易中。
<br/>1、下列关于独立财务顾问在上市公司重大资产重组中应出具相关意见的表述，独立财务顾问应当出具重组预案核查意见 II.上市公司完成相关审计、评估、盈利预测审核后再次召开董事会，向中国证监会报送重组业务总结报告 V.独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报。
股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决:
公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事 IV.审议通过股权激励计划草案，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1％。授予公司总经理的120万股股票已超过了股本总额的1%（1亿股×1%=100万股），上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。股东大会应当对股权激励计划中有关内容进行表决。
Ⅰ.资本固定化比率 Ⅰ. 公司的股东代表Ⅱ. 主承销商的内核小组负责人Ⅲ.公司的高级管理人员Ⅳ.主承销商的项目负责人 Ⅴ.承销商的代表人员 首次公开发行股票发行人的高级管理人员（不限）和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动，并向中国证监会书面承诺其向投资者发布的信息不存在虚假记载、误导性陈述或有重大遗漏。
不能同时引起资产和所有者权益发生增减变化的有（）I.权益结算的股份支付行权II.接受现金捐赠III.用盈余公积弥补亏损IV.投资者投入货币资金V.分配股票股利 2、下列外购商品中已缴纳的消费税“可以从本企业应纳消费税额中扣除的是（）”
其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担（Ⅰ选项错误）。
【选择题】A.国家发展与改革委员会B.证券交易所C.国务院相关部门D.中国证监会E.证券登记结算机构正确答案:《创业板上市公司年报准则》为提高信息披露效率而对部分内容进行了简化和调整，【选择题】A.对年度报告全文前后重复出现的内容进行修改B.对已经在临时报告中披露的事项进行简化，一般只要求披露临时报告时间、网址链接等内容C.要求公司按行业披露主营业务。
<br/>1、下列属于上市公司信息披露义务人的是( )。信息披露义务人不仅包括上市公司、发行人，通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，2、下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有（ ）。[2008年真题]Ⅰ.因减少公司资本而回购股份，在回购后6个月注销该股份Ⅲ.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10％的股份。
参见《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第五条规定。企业应至少于发行日前5个工作日公布发行文件；应至少于发行日前3个工作日公布发行文件.2、关于协定价格与市场价格对期权价格的影响，II.这两种价格的关系不仅决定了期权有无内在价值及内在价值的大小，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的。
【选择题】A.变更公司名称应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记B.公司变更住所跨公司登记机关辖区的，应当在迁入新住所前向公司原登记机关申请变更登记C.公司减少注册资本的，应当在迁入新住所前向迁入地公司登记机关申请变更登记（选项B错误）；并应当提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明（选项C错误）；