【选择题】A.上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决 正确答案:被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决。发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的全部股份。
采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃，采用市场法评估Ⅳ.在评估某企业的流动资产时，市场法是利用市场上同样或类似资产的近期交易价格，成本法是指在评估资产时首先估测被评估资产的重置成本，并将其从重置成本中予以扣除而得到被评估资产价值的各种评估方法的总称。采用成本法评估资产具备的前提条件是：
有1名独立董事直接向股东大会报告情况。【选择题】A.外部董事只有5人B.独立董事人数为3人C.3名独立董事提议召开股东大会D.1名独立董事直接向股东大会报告情况正确答案:独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明。公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效。独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他有关部门报告情况。
<br/>1、根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金【2008】7号）。
Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的Ⅳ.在信息披露违法行为被发现前，（1）当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等。
并出具联合核查意见Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，2、下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有（ ）。[2008年真题]Ⅰ.因减少公司资本而回购股份，在回购后6个月注销该股份Ⅲ.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10％的股份。
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第八条规定：应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素Ⅱ.对企业财务状况、经营成果有重大影响的关联交易，类型相似的非重大交易可合并披露Ⅲ.企业无论是否发生关联方交易，均应当在附注中披露与该企业之间存在直接控制关系的母公司和子公司有关的信息Ⅳ.关联方交易的披露应遵循重要性原则，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素。
向大股东提出建议拒绝收购 D.向收购人提供财务资助E.公开发行股份募集资金正确答案:被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助，[2008年真题]Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ.发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
由于公开发行债券或权益工具通常代表了该主体经营中的根本性改变，由于合同明确规定需要A公司和B公司的一致同意才能主导该主体的相关活动，申请发行在一定期限内依据约定的条件可以交换成所持有的上市公司股份的公司债券。
Ⅲ.企业发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ.企业占同类资产总额10％以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废 召集债券持有人会议 Ⅱ.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注。
并出具联合核查意见Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕B.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%C.应当经资信评级机构评级，债券信用级别良好 D.应当为公司债券提供担保E.采用分期发行方式的，并在每期发行完成后十个工作日内报中国证监会备案正确答案:
参见《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第十五条规定。Ⅰ.非上市公众公司可以公开发行优先股Ⅱ.上市公司可以发行优先股Ⅲ.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%Ⅳ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的股息【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:
Ⅰ. 公司的股东代表Ⅱ. 主承销商的内核小组负责人Ⅲ.公司的高级管理人员Ⅳ.主承销商的项目负责人 首次公开发行股票发行人的高级管理人员（不限）和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动，2、创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，（Ⅱ正确）3、上市公司企业债券的发行申请文件中。
【选择题】A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日D.自取得股份之日起至发审会召开日E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日正确答案:属于《股票发行审核标准备忘录第5号》规定的影响发行上市及投资者判断的重大事项。
[2008年真题]I.发行人应当承担赔偿责任II.除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 否则控股股东应当承担连带赔偿责任 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、证券服务机构承担的是过错推定责任，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任。
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，（Ⅲ项符合题意）《上市公司证券发行管理办法》第二十条第一款规定，（3）申请可转换公司债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。甲公司以下交易或事项中属于资产负债表日后调整事项的有（）。甲公司2010年度财务报告未确认与该担保事项相关的预计负债Ⅳ . 甲公司在2011年3月10日。
（3） 由本规则10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，（Ⅰ、Ⅱ属于）（5） 中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。（Ⅴ属于）（5） 中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
2、保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。Ⅰ.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响 Ⅱ.发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较 Ⅲ.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响 Ⅳ.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响 Ⅰ.零增长模型是不变增长模型的一个特例 股利将永远按固定数量支付
上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，《上市公司回购社会公众股份管理办法》（试行）第八条规定:上市公司回购股份应当符合以下条件，公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，[2008年真题〕【选择题】A.本次债券发行的最大额度为8亿元B.本次债券发行所附权证全部行权。