<br/>1、以下关于增持上交所上市公司股份的行为，Ⅰ.上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份Ⅱ.上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ.上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份Ⅳ.上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、ⅢE.Ⅱ、Ⅳ正确答案:
其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前_____年未发生变化，（一）已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格；（五）控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，根据《非上市公众公司收购管理办法》第十九条，全国股份转让系统应当对收购人履行公开承诺行为进行监督和约束。
上市公司应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购 II.公司重大资产重组。
（Ⅲ包括）（4）公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；（Ⅳ包括）（6）本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%（金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算）。【选择题】A.发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整B.预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件。
（选项Ⅰ错误）赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件；（选项Ⅱ、Ⅲ正确）上市公司证券发行有公开和非公开发行两种方式。只在银行间债券市场交易Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让（Ⅱ正确）。
Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅴ.公司主要控制人发生变动的【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ正确答案:
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》第三条规定：（Ⅴ符合题意）（3）外国股东住所地、总部所在国家或地区向中国境内投资或技术转让的法律、法规可能发生变化的风险；中国证监会对申购资金进行验资C.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资D.申购日后的第4天。
[2008年真题]Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》，拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息。
组织实施董事会决议B.决定对股东的分红方式及分红金额C.拟定公司的基本管理制度 D.制定公司的具体规章正确答案:公司的利润分配方案由股东大会审议通过，公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级管理人员签署的，公司董事长或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2014年修订）第十八条规定。
【选择题】A.由于有限责任公司的股东对公司债务承担有限责任，由公司所有股东补交差额B.以其现有的个人财产补交差额，不足部分待赵某有财产时补足C.赵某以其现有的个人财产补交差额，由李某和王某二人承担连带责任D.赵某以其现有的个人财产补交差额，由李某、王某和张某三人承担连带责任E.赵某以其现有的个人财产补交差额，由李某一人承担连带责任正确答案:
Ⅰ.乙公司接受设备捐赠Ⅱ.乙公司宣告分配现金股利Ⅲ.乙公司宣告分派股票股利Ⅳ.乙公司以盈余公积转增资本【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:长期股权投资-损益调整长期股权投资账面价值减少选项Ⅲ。
乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，可以不发出要约收购 Ⅲ.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，无需履行要约收购 Ⅳ.因上市公司减资导致某股东的股权比例由不足30%变成31%，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写？
（选项Ⅰ、Ⅳ正确）2、某公司总资产1个亿，经中国证监会核准Ⅲ.上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款Ⅳ.上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案:
Ⅰ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，说明原因Ⅱ.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议Ⅲ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，说明原因Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生变化的，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，（Ⅰ正确）《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第44条规定。
在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构（主承销商）、律师应在5个工作日内，公告内容涉及会计师新出具专业报告的，新颁布的《公司债券发行与交易管理办法》将原来《公司债券发行试点办法》中规定：（Ⅱ错误）对公司债券发行没有强制性担保要求“
Ⅰ.发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，都应承担责任Ⅳ.信息披露义务人应当承担赔偿责任Ⅴ.保荐人、承销的证券公司不管有没有过错，发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员。
（1）关于主板与创业板公司公开发行证券对盈利性的要求：（2）公开增发的条件向不特定对象公开募集股份（简称“除符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第九条 上市公司发行证券，（3）最近二年按照上市公司章程的规定实施现金分红；（6）上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、财务分开。
[2008年真题]【选择题】A.某发审委委员持有发行人的股票B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事E.某发审委委员的同学担任发行人所聘请的保荐人的独立董事正确答案:发审委委员审核股票发行申请文件时。
Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 ①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更，④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组。
<br/>1、发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站B.T-3日，网下申购定金缴款C.T+1日，股票复牌正确答案:刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。